Казахгейт

План Назарбаева закрыть глаза американской фемиде в обмен на участие Казахстана в антиталибской коалиции бесславно провалился. В Нью-Йорке арестован ближайший советник Назарбаева и его подельник по «Казахгейту» Джеймс Гиффен. Предъявлено обвинение во взяточничестве и бывшему шефу компании «Мобил».

© Газета «New York Newsday», 01.04.2003. 
«Бизнесмен обвиняется во взяточничестве»

Патрисия Хуртадо.

«Бизнесмену из нью-йоркского графства Вестчестер, который являлся советником Президента Казахстана Нурсултана Назарбаева, в понедельник было предъявлено обвинение в даче взяток размером более чем 20 миллионов долларов высшим должностным лицам Казахстана с целью участия в прибыльных сделках с нефтяными компаниями.

Агенты ФБР арестовали 62-летнего Джеймса Гиффена в воскресенье вечером в Аэропорту имени Кеннеди, когда он пытался выехать в Казахстан, и предъявили обвинение в нарушении Закона о борьбе с международной коррупцией.

Обвинение заявляет, что Гиффен, руководитель нью-йоркского коммерческого банка Mercator Corp., перечислил в 1995 и 1996 гг. миллионы долларов на счета в швейцарских и оффшорных банков, контролируемые казахстанскими чиновниками, для поддержания бизнес интересов своей компании.

Как говорит агент ФБР Кевин Ирвин, составлявший обвинение, Гиффен начал консультировать казахстанское руководство еще в 1992 г., и сал близким советником Президента Казахстана Назарбаева. В итоге, Mercator и Гиффен заключили сделку с Казахстаном, оговорив комиссионные и гонорары, а сам Гиффен занял должность советника Президента.

В 1996 г. Гиффен вел переговоры по сделке, в результате которой компания Mobil Oil заплатила около 1 миллиарда долларов за 25-процентную долю в разработке Тенгизского нефтяного месторождения в Казахстане. По оценкам экспертов Тенгиз занимает 10-ое место в рейтинге крупнейших месторождений в мире.

Кроме того обвинений в получении 67 миллионов долларов комиссионных, Гиффен, по утверждению следователей, извлекал выгоду от отношений с казахскими чиновниками. Через ряд подставных компаний он переводил огромные суммы денег от нефтяных сделок на счета, контролируемые высшим руководством Казахстана. Так, 5 февраля 1997 года, 20,5 миллионов долларов было переведено на счет компании Orel Capital Limited в швейцарском банке.

Компания Orel зарегистрирована на Британских Виргинских Островах и находится в собственности Фонда Semrek, созданного по законам Княжества Лихтенштейн. Выписки из банковских счетов свидетельствуют, что получателем денег было высшее должностное лицо Казахстана, которое упоминается в обвинении как "KO-2". Этот чиновник имел, "власть существенно влиять на условия покупки компанией Mobil доли в Тенгизе и получения компанией Mercator комиссионного гонорара по сделке".

В иске говорится, что 45 тысяч долларов со счета компании Orel были уплачены за обучение дочери высшего должностного лица Казахстана в престижной школе в Швейцарии.

Майк Кулстад, пресс-секретарь Прокурора Манхэттена Джеймса Коми, заявил, что следствие продолжается. После короткого судебного заседания под председательством окружного судьи Дугласа Итона, Гиффен был отпущен под залог в 10 миллионов долларов, обеспеченный двумя домами в графстве Вестчестер, и под поручительство двух его детей.

Гражданин США Дж. Гиффен, которому было приказано сложить свой паспорт и специальный казахстанский дипломатический паспорта, покинул здания Манхэттенского Федерального Суда без комментариев. В случае осуждения ему грозит до 5 лет лишения свободы. Его адвокат Уильям Шварц, заявил у здания суда, что его клиент не признает вины.

«Обвинения основаны на косвенных уликах и плодах чересчур живого воображения», заявил он. «Господин Гиффен будет оправдан».

***

© Интернет-сайт «Евразия», 01.04.2003

«Первый арест по делу Казахгейт»

Сагындык Мендыбаев

«По сообщению информационных агентств, в воскресенье, 30 марта 2003 г., в международном аэропорту имени Джона Кеннеди (Нью-Йорк) арестован 62-летний американский бизнесмен Джеймс Гиффен, многолетний и самый доверенный советник президента Нурсултана Назарбаева. Агенты ФБР задержали Дж. Гиффена при попытке вылететь в Казахстан, где он, как полагают следователи, намеревался скрыться от американского правосудия и избежать судебного разбирательства по делу, известному в мире под названием «Казахгейт».

На следующий день в суде Южного федерального округа выступил следователь Федерального бюро расследования Кевин Ирвин, который предъявил судье Дугласу Итону основания для ареста Дж. Гиффена, имеющиеся у следствия. Предварительное обвинительное заключение было утверждено заместителем Генерального прокурора Питером Нейманом и специальным советником Министра юстиции США Филиппом Юрофски, отвечающим за самые тонкие дела, имеющие международное значение.

Такой высокий уровень подготовки решений объясняется особенностью преступлений, в которых обвиняется владелец небольшой нью-йоркской компании «Меркейтор». Вот уже в течение двух лет Министерство юстиции США совместно с министерством юстиции Швейцарии расследуют систему вымогательства многомиллионных взяток у американских компаний, желавших добывать нефть в Казахстане. Посредником в этих делах выступал Дж. Гиффен. Получателями – президент Казахстана Нурсултан Назарбаев и бывший премьер-министр и министр нефти этой страны Нурлан Балгимбаев.

Дача взятки иностранному государственному деятелю и, тем более, принуждение к даче взяток являются преступлением по закону Соединенных Штатов. Дж. Гиффену грозит до 5 лет тюремного заключения и штраф в десятки или даже сотни миллионов долларов. Пока же у него конфискован заграничный паспорт, он освобожден из тюрьмы под залог в 10 млн. долларов, а его передвижение ограничено Нью-Йорком и его окрестностями, где у Дж. Гиффена имеются два обширных поместья. Кстати, сами эти поместья в графствах Мамаронек и Ларчмонт описаны судом как залог. Кроме того, адвокату Дж. Гиффена пришлось внести за своего клиента большую сумму наличными в кассу суда.

Вместе с моим соавтором Виктором Шелгуновым мы были, наверное, первыми в мире исследователями, которые обратили внимание на этого человека. Начиная с 1999 г. мы опубликовали целую серию статей о коррупции в высшем руководстве Казахстана, в первую очередь – о расхищении государственных богатств президентом Назарбаевым и его семьей. Джеймс Гиффен неизменно занимал в этих исследованиях одно из главных мест.

Этот человек, абсолютно чуждый Казахстану, приобрел необычайное влияние в делах этой страны исключительно благодаря тому, что стал источником невероятно высоких доходов для Нурсултана Назарбаева. Его роль можно сравнить с ролью так называемых «бойцов» - бандитов, которые рэкетируют торговцев на рынках по указанию своего главаря. В обоих случаях тактика идентична: «боец» приходит к жертве и предлагает ему покровительство в обмен на вознаграждение. При этом всем понятно, что отказ от такой «помощи» равносилен потере бизнеса.

Вся разница заключается в том, что жертвами рэкета на высшем уровне оказались не торговцы в ларьках на барахолке, а крупнейшие в мире нефтедобывающие компании. В частности, такой гигант как «Мобил», которому за долю в месторождении Тенгиз пришлось заплатить, помимо бонусов и роялти, несколько десятков миллионов долларов Н. Назарбаеву и Н. Балгимбаеву.

Трасса этих и других денег была прослежена швейцарскими следователями еще в 1999 г., когда только в одном женевском банке были заморожены более десяти счетов, принадлежащих или контролировавшихся Н. Назарбаевым, Н. Балгимбаевым и членами их семей. Нефтедобывающие компании (еще до подписания контрактов!) переводили огромные суммы на счета компании «Меркейтор» - якобы, за консультации. Дж. Гиффен оставлял себе большую часть сумм, а остальное перечислял в Швейцарию, в распоряжение Н. Назарбаева и Н. Балгимбаева, которые распоряжались деньгами как своими собственными.

Достаточно привести только один пример, чтобы понять, как цинично и даже безрассудно относился к этим взяткам президент Назарбаев. 6 февраля 1997 года Джеймс Гиффен перечислил 20,5 миллионов долларов на банковский счет компании Orel Capital Limited в Швейцарии. Зарегистрированный в оффшорной зоне на Британских Виргинских Островах Orel находится в распоряжении резидента Казахстана. Именно из этих денег оплачивалось обучение за границей, в частности, в дорогостоящих швейцарских пансионах, младшей дочери Назарбаева Алии.

На счета Н. Назарбаева и Н. Балгимбаева, а также их родни, арестованные только в одном женевском банке, в период между 1994 и 2000 гг. компания «Меркейтор» перечислил около 67 миллионов долларов взяток за работу в Казахстане американских компаний, говорится в обвинении.

По сообщению американской газеты «Ньюсдей» сотрудники «Меркейтора» дали показания ФБР, из которых следует, что статус их компании и ее хозяина как влиятельного консультанта казахстанского руководства, зависел от сохранения расположения самых высокопоставленных деятелей Казахстана – президента и премьер-министра. Поэтому Дж. Гиффену приходилось отдавать часть своего, якобы, законного гонорара за консультации этим персонам. Такова, очевидно, будет линия защиты Дж. Гиффена, которую продумал его адвокат Уильям Шварц из конторы «Крониш-Либ». Защита намерена представить своего клиента жертвой рэкета со стороны руководство Казахстана, который не получал взяток, а сам вынужден их был платить под давлением своих патронов.

По мнению всех, кто давно следит за делом «Казахгейт», эта стратегия вряд ли окажется успешной. Все нефтедобывающие компании, пытавшиеся работать в Казахстане, сталкивались с Дж. Гиффеном, который всячески демонстрировал свое влияние на президента Назарбаева и его политику. В 1997 г. Дж. Гиффен лоббировал отставку премьер-министра А. Кажегельдина и назначение на этот пост тогдашнего министра нефти Н. Балгимбаева, с которым Гиффен находился в «деловых» отношениях с 1994 г.

Впоследствии, как показало расследование газеты «Вашингтон пост», Дж. Гиффен несколько раз пытался добиться расположения экс-премьера, живущего в политической эмиграции на Западе. Американский «серый кардинал» предлагал А. Кажегельдину высокий пост в администрации Н. Назарбаева в обмен на отказ от оппозиционной деятельности и публичной критики государственной коррупции в нефтяной сфере. «Вашингтон пост» цитировала письмо Дж. Гиффена лидеру демократической оппозиции, в котором он от имени казахского президента сформулировал условия капитуляции А. Кажегельдина. Очевидно, что бывший премьер-министр отказался от этого предложения.

Наше исследование «Казахгейт-3: "Мобил", Гиффен, Назарбаев», опубликованное еще в 2001 г. в "Центрально-азиатском бюллетене" и затем приведенное в монографии «Клептократия» (Москва, 2002 г.), показывает, что благодаря прямому финансированию Назарбаева и его семьи Дж. Гиффен принимал гораздо более активное участие во внутренней политике Казахстана, чем этого можно было ожидать от консультанта по инвестициям.

В частности, именно Дж. Гиффену принадлежит идея «Стратегии 2030», пропагандистского документа прогностического характера, с которым Н. Назарбаев выступил после того, как отправил в оставку правительство А. Кажегельдина. Американский советник не только убедил Н. Назарбаева, что такая стратегия имеет смысл, но и взял на себя привлечение иностранных специалистов, которые должны были своим участием придать достоверность этому пропагандистскому проекту, призванному отвлечь внимание общественности от успехов экономического развития 1995-97 гг. обещаниями фантастических успехов в необозримом будущем.

Разразившийся вскоре жестокий экономический кризис поставил крест на этом труде. «Стратегию 2030» в казахстане упоминают не иначе, как в сатирическом ключе все, кроме самых льстивых и зависимых от президента персон, таких как премьер-министр И. Тасмагамбетов или министр иностранных дел К. Токаев.

Умело играя на тщеславии и алчности самого президента и его родни, мелкому американскому посреднику удалось добиться государственного поста: он был назначен на несуществовавший до этого пост чрезвычайного советника президента, после чего визитную карточку Дж. Гиффена украсил герб Республики Казахстан. После этого ни одна иностранная компания, претендовавшая на нефтяную концессию в этой центральноазиатской стране, не имела шансов на успех, если не давала взятку Дж. Гиффену и его верховному руководителю. При этом Дж. Гиффен зачастую действовал против интересов американских компаний, если они не были готовы идти на преступление.

Харакерным примером является «закрытый» тендер по продаже месторождений, закрепленных за компанией Мангытсаумунайгаз: американский гигант «Амоко», предложивший лучшие инвестиционные условия, проиграл тендер неизвестной индонезийской карликовой компании, которая впоследствии оказалась полностью под контролем жены, дочери и зятя Н. Назарбаева. Эксперты по казахстанскому рынку сходятся во мнении, что «Амоко» отказался от криминального сотрудничества с Дж. Гиффеном и в наказание был устранен из бизнеса в Казахстане.

Арест Дж. Гиффена и предстоящий процесс над ним и его соучастниками по делу «Казахгейт» резко усилил внимание к этой фигуре. В деятельности советника президента Назарбаева немало «темных пятен», которые предстоит изучить и судьям в Нью-Йорке, и специалистам по политической системе Казахстана. Мы с В. Шелгуновым намерены посвятить отдельное исследование роли Дж. Гиффена в такой дорогостоящей и рискованной афере администрации Н. Назарбаева, как перенос столицы Казахстана из Алма-Аты в Астану.

По имеющимся у нас сведениям, именно Дж. Гиффен предложил Н. Назарбаеву эту идею, поскольку американский консультант был активно вовлечен в операции с нефтью вместе с нигерийским диктатором Сани Абачо. Этот многолетний президент использовал перенос столицы страны из Лагоса в Абуджу для того, чтобы вышибать из нефтяных компаний инвестиции и пожертвования на строительство нового города, которые контролировали принадлежащие ему компании. Подобно Сани Абачо, Н. Назарбаев через Дж. Гиффена получал огромные суммы в валюте, которые он аккумулировал в подконтрольном фонде новой столицы и использовал для обогащения своей семьи.

Арест Дж. Гиффена и предъявление ему обвинения обостряют ситуацию вокруг Казахстана и его руководства. Можно предположить, что Дж. Гиффен и его адвокаты предложат прокуратуре полное сотрудничество в обмен на представление полной информации о роли Н. Назарбаева и Б. Балгимабаева в вымогательстве взяток у американских компаний. Суд южного округа Нью-Йорка уже отказал Н. Назарбаеву в президентском иммунитете, поэтому ничто не препятствует тому, чтобы выдвинуть обвинения непосредственно против президента независимого государства.

Пример такого обвинения в недавней истории американского правосудия имеется: в штате Флорида был осужден и заключен в тюрьму президент Панамы генерал Нариега. Высший государственный деятель независимого государства был признан соучастником поставки наркотиков на территорию Соедиенных Штатов. Адвокат президента Назарбаева Уайнгартен, по сведению газеты «Нью-Йорк таймс», обращался к правительству США, Государственному департаменту и Министерству юстиции с просьбой гарантировать подзащитному, что его не постигнет судьба президента Нариеги. В обмен Н. Назарбаев выразил готовность к безоговорочному сотрудничеству со следствием. Администрация президента Дж. Буша отказалась от сделки в ущерб правосудию».

***

© Информационное агентство «Associated Press», 01.04.2003

«Арестован человек, обвиняемый в даче взяток казахстанским чиновникам»

«В понедельник гражданину США, проживающему в г. Мамаронек нью-йоркского графства Вестчестер, было предъявлено обвинение в даче взяток размером более чем 20 миллионов долларов высшим должностным лицам Казахстана с целью добиться участия небольшого манхэттенского коммерческого банка, руководимого им, в прибыльных сделках с нефтяными компаниями.

62-летний Джеймс Гиффен нарушил Закон о подкупе зарубежных чиновников (известный также как Закон о борьбе с международной коррупцией), когда в 1995 и 1996 гг. перевел миллионы долларов на счета в швейцарских банках для защиты интересов своей компании, говорится в федеральном обвинении, обнародованном в понедельник.

Агент ФБР Кевин Ирвин заявляет в предъявленном обвинении, что взятки предназначались для сохранения расположения ряда высокопоставленных казахстанских чиновников, один из которых обеспечил своей дочери престижное швейцарское образование, используя деньги, полученные в виде взяток.

Ирвин утверждает, что расположение руководства страны позволило Гиффену и его компании Mercator Corp., участвовать во многих сделках по разработке углеводородных месторождений, заключенных между Казахстаном и крупными международными нефтяными компаниями.

Судья окружного суда Соединенных Штатов Дуглас Итон установил для Гиффена залог в размере 10 миллионов долларов. Джеймс Гиффен был арестован воскресным вечером в Международном Аэропорту имени Кеннеди.

Адвокат Гиффена, Уильям Шварц, заявил у здания суда, что его клиент невиновен. "Обвинения основаны на косвенных уликах и плодах чересчур живого воображения," заявил он. "Господин Гиффен будет оправдан." Ожидалось, что Гиффен будет выпущен позднее в понедельник под залог в 10 миллионов долларов, включая 250 тысяч долларов наличными, а также документы на собственность в г. Мамаронек и г. Ларчмонт и поручительство двух финансово состоятельных персон.

Он согласился сдать свой паспорт и ограничить передвижения в пределах трех штатов – Нью-Йорк, Нью-Джерси и Коннектикут.

Обвинение гласит, что в 1992 году Гиффен начал представлять и консультировать казахстанских руководителей в переговорах по продаже долей в использовании природных ресурсов Казахстана, в том числе и в сделках по нефтяным месторождениям и трубопроводам.

Начиная с 1995 года, Гиффен занимал различные посты в казахстанском правительстве, включая должность советника Президента. Обвинение утверждает, что работники компании Mercator и другие лица рассказали ФБР о том, что статус Mercator Corp. как влиятельного консультанта казахстанского руководства, зависел от сохранения расположения ряда высокопоставленных чиновников республики.

В период между 1994 и 2000 гг., Mercator заплатил около 67 миллионов долларов в виде комиссионных вознаграждений и взяток за работу в Казахстане, говорится в обвинении. Для сохранения своего положения, Гиффен перевел через подставные фирмы крупные суммы денег, полученных от нефтяных сделок, на банковские счета, контролируемые высшими должностными лицами Казахстана, утверждает обвинение.

6 февраля 1997 года 20,5 миллионов долларов было переведено на банковский счет компании Orel Capital Limited в Швейцарии, указывается в обвинении. Компания Orel зарегистрирована на Британских Виргинских Островах и находится в собственности Фонда Semrek, созданного по законам Княжества Лихтенштейн.

Как говорится в обвинении, выписки из банковских счетов свидетельствуют, что получателями денег со счетов Фонда Semrek было высшее должностное лицо Казахстана и члены его семьи.

В иске говорится, что средства со счета компании Orel использовались для различных целей, так, 45 тысяч долларов было уплачено за обучение дочери высшего должностного лица Казахстана в престижной школе в Швейцарии. Имя чиновника в обвинении не указывается».

***

© «Время новостей», 02.04.2003. 

«Первые аресты в «Казахгейте», 

Аркадий Дубнов

«30 марта в Нью-Йоркском аэропорту им. Джона Ф. Кеннеди был арестован скандально известный американский бизнесмен Джеймс Гиффен. Долгие годы он был советником президента Казахстана Нурсултана Назарбаева по энергетическим вопросам. Г-н Гиффен, гражданин США и обладатель казахстанского дипломатического паспорта, был снят с борта самолета, улетавшего в Алма-Ату. Ордер на его арест был в срочном порядке выдан судьей Южного федерального округа Нью-Йорка Деборой Фримен по запросу специального агента ФБР Кевина Ирвина.

Г-н Гиффен провел за решеткой всего одну ночь. На следующий день он был освобожден под залог 250 тыс. долл. наличными и принадлежащей ему недвижимости стоимостью в 10 млн долларов. Тем не менее это событие стало самым драматическим в ряду тех, что сопровождают разворачивающееся с августа 1999 года следствие, которое ведет американское правосудие. Оно расследует обвинения в нарушении принятого в США Акта об иностранной коррупции, предъявленные Джеймсу Гиффену. Ему инкриминируется получение в середине 90-х годов крупных взяток от американской компании Mobil за получение права разрабатывать нефтяные месторождения в Казахстане и перечисление этих денег на личные счета в швейцарских банках, принадлежащие представителям высшего руководства Казахстана.

В ордере на арест Гиффена эти руководители не названы по именам и фигурируют под аббревиатурой КО (казахстанский официоз. -- Ред.)-1 и КО-2. Но эти имена уже не представляют секрета. Они известны из многочисленных публикаций, в основе которых лежат не опровергаемые властями утечки информации из департамента юстиции США. А также из уже принятых вердиктов американских судов о «Казахгейте» (в частности, нью-йоркского судьи Чина). Это бывший премьер-министр Казахстана Нурлан Балгимбаев и президент страны Нурсултан Назарбаев.

Дело о коррупции, в котором замешано высшее руководство Казахстана, возникло как результат обернувшегося против него бумеранга, запущенного в апреле 1999 года из Астаны в адрес другого экс-премьера страны Акежана Кажегельдина. Ушедший почти за два года до этого в отставку г-н Кажегельдин к тому моменту стал восприниматься казахстанским лидером в качестве опасного соперника на предстоящих президентских выборах. И тогда в Астане решили «уничтожить» политического оппонента, объявив его коррупционером. В поисках доказательств казахстанская прокуратура обратилась с запросом к властям Бельгии относительно якобы приобретенных г-ном Кажегельдиным дорогих вилл в этой стране. Однако бельгийские «органы» не обнаружили никаких следов принадлежащей экс-премьеру недвижимости, что и было зафиксировано судебными решениями в Бельгии. Вместо этого, к полной и весьма неприятной неожиданности для властей Казахстана, в этом расследовании всплыли подробности тайных транзакций на швейцарские счета руководителей страны.

Разгорающийся скандал власти в Астане долгое время пытались скрывать, и это стало самым сильным аргументом в политических баталиях, которые вела с Назарбаевым казахстанская оппозиция. Жертвой этой борьбы стал, в частности, известный казахстанский публицист Сергей Дуванов, опубликовавший ряд статей о «Казахгейте» в неподцензурной прессе. В течение только прошлого года Дуванова сначала жестоко покалечили «неизвестные», предупреждая, чтобы он молчал. Потом обвинили в «оскорблении чести и достоинства президента страны». А затем, в октябре, он был арестован по подозрению в изнасиловании несовершеннолетней. Два месяца назад Дуванова приговорили к трем с половиной годам заключения.

Евросоюз, Европарламент, Совет Европы, ОБСЕ, конгресс и госдепартамент США, все ведущие мировые правозащитные организации, которые следили за ходом суда над Дувановым, назвали этот процесс не уголовным, а политическим, а дело -- сфальсифицированным. А 31 марта, на следующий день после ареста Джеймса Гиффена, американский госдеп выступил еще раз с заявлением, в котором осуждается жестокий приговор журналисту, связав его с публикациями о «Казахгейте».

Вряд ли такое совпадение по времени ареста главного фигуранта дела о коррупции и заявления Вашингтона можно считать случайным. США посылает недвусмысленный сигнал г-ну Назарбаеву: его ждут серьезные судебные неприятности. Ряд известных американских юристов уже высказывает предположение, что Гиффен начнет давать показания против своего бывшего казахстанского патрона, спасая себя и возлагая всю ответственность на босса: мол, был только советником и все делал исключительно по указанию г-на Назарбаева. Чтобы понять, насколько велика подобная опасность, на прошлой неделе г-на Гиффена посетил посол Казахстана в Вашингтоне Канат Саудабаев».

***

© «Ведомости», 02.04.2003. 

«Дело о казахской прачечной»

Игорь Федюкин

«Американские власти заподозрили бывшего советника президента Казахстана в коррупции. Минюст США считает, что с его помощью западные нефтяные корпорации выплатили Нурсултану Назарбаеву и его окружению взятки на десятки миллионов долларов. 

В понедельник в Нью-Йорке выпущен под залог арестованный накануне в аэропорту 62-летний Джеймс Гриффен, которого американские власти обвиняют в отмывании денег для президента Нурсултана Назарбаева. Гриффен, в последнее время возглавлявший небольшой нью-йоркский банк Mercator, в середине 90-х гг. был советником Назарбаева и консультантом при заключении крупнейших сделок в нефтяной промышленности Казахстана, в частности при продаже Тенгизского месторождения. Бизнесмену предъявлено обвинение по статье федерального закона о коррупции, запрещающего американским гражданам подкупать иностранных государственных деятелей.

Арест американского бизнесмена стал результатом трехлетнего расследования, проводившегося Минюстом США. Американские правоохранительные органы начали следствие в 1999 г. , когда власти Швейцарии заморозили банковские счета на сумму более $85 млн, якобы принадлежавшие Назарбаеву и его окружению. По данным властей США, Гриффен являлся посредником между западными корпорациями и правительством Казахстана, через которого на эти счета перечислялись многомиллионные взятки. Всего, утверждает Минюст США, через банк Mercator и принадлежавшие Гриффену офшорные счета прошло более $25 млн. В частности, обвинение утверждает, что нефтяная компания Mobil (сейчас входит в состав Exxon Mobil Corp. ) выплатила Гриффену $10 млн за помощь в переговорах по Тенгизскому нефтяному месторождению. Кроме Mobil в документах следствия фигурируют также Amoco Co. (сейчас входит в BP PLC) и Phillips Petroleum Co. (вошла в состав ConocoPhillips). Представитель Exxon Mobil заявил, что его компания не совершала ничего противозаконного, две другие компании отказались давать комментарии на эту тему.

Представители казахской оппозиции утверждают, что именно Гриффен добился в 1997 г. отставки тогдашнего премьер-министра и нынешнего лидера оппозиции Акежана Кажегельдина и назначения на этот пост министра нефти Нурлана Балгимбаева, с которым американский бизнесмен находился в деловых отношениях с 1994 г. Однако в документах Минюста США утверждается, что некоторые из арестованных в Швейцарии счетов принадлежали также самому Кажегельдину и, пока он был у власти, "посредническая" деятельность Гриффена достигла своего пика». 

***

© Информационное агентство «BBC-New York», 02.04.2003.

«В Нью-Йорке арестован «Мистер Казахстан»

Владимир Козловский

«В Нью-Йорке арестован финансовый консультант Джеймс Гиффен, обвиняющийся в незаконном переводе денег западных нефтяных компаний непоименованным официальным лицам Казахстана. По некоторым данным, речь идет о людях из высшего руководства страны.

Следствие по делу 62-летнего Гиффена, в прошлом женатого на внучке одного из ближайших советников президента Рузвельта - Гарри Гопкинса, велось более трех лет. Гиффен на протяжении двух десятилетий регулярно ездил в Советский Союз и СНГ по торговым делам, а в середине 1980-х был президентом Американо-советского торгово-экономического совета. Список клиентов его банковской корпорации Mercator включал такие известные фирмы как Chevron и Archer Daniels Midland.

У Гиффена, который хорош собой и всегда безукоризненно одет, давние деловые связи с Казахстаном. В частности, он помог организовать 20-миллиардную сделку с Chevron, в рамках которой американская компания приобрела половину акций гигантского Тенгизского месторождения на западе Казахстана. Среди иностранных бизнесменов Гиффен известен как Мистер Казахстан.

Одновременно Гиффен сделался близким советником президента Казахстана Нурсултана Назарбаева и даже обзавелся казахстанским дипломатическим паспортом, хотя не отказался от американского гражданства. Он организовал первый визит Назарбаева в Вашингтон в 1992 году, когда у Казахстана еще не было там ни посла, ни посольства.

С тех пор и особенно после начала войны с террором Белый дом рассматривает Назарбаева как ценного союзника США, не особенно обращая внимание на то обстоятельство, что Бермуды и британские Виргинские острова сделались самыми крупными торговыми партнерами Казахстана после России. Оба эти места известны своим ненавязчивым банковским законодательством.

В то же время Белый дом не считал возможным вмешаться в расследование, которое сейчас привело к аресту Гиффена в нью-йоркском аэрпорту им. Кеннеди, когда он ожидал посадки в самолет.

Расследование началось в Швейцарии, где интерес следователя Даниэля Дево к "казахским деньгам" по иронии судьбы пробудил никто иной, как сам Казахстан, обратившийся в Интерпол по поводу бывшего своего премьера Акежана Кажегельдина, которого он обвинил в коррупции. Дево взялся за это дело и вышел на счета в швейцарских банках, принадлежащие казахстанским руководителям. Как утверждало следствие, это были президент Назарбаев, Кажегельдин и Нурлан Бальгимбаев, другой бывший премьер, ставший потом руководителем государственной нефтяной компании.

Швейцарские следователи считали, что эти деньги - взятки нефтяных компаний, переведенные через Гиффена. Представители вышеупомянутых казахстанских деятелей это предположение категорически отрицают.

В сентябре прошлого года вашингтонский адвокат Казахстана Рид Уайнгартен направил в министерство юстиции США письмо, в котором сетовал, что расследование может повредить отношениям между двумя странами, и просил официальных гарантий, что Назарбаев не будет привлечен к суду. Насколько известно, усилия адвоката успеха не имели.

На следующий день после ареста Гиффен был доставлен из тюрьмы в федеральный суд, который немедленно выпустил его под залог в 10 миллионов долларов. Его адвокат заявил, что дело построено на "косвенных уликах", и что его клиент будет оправдан.

В судебных документах утверждается, что Гиффен, который обвиняется в нарушении закона, запрещающего дачу взяток иностранным компаниям, якобы переводил казахстанским деятелям деньги американской корпорации Mobil Oil.

Как говорится в документах, в 1995 и 1997 годах более 22 миллионов долларов были перечислены на счет компании Orel Capital, которая контролируется зарегистрированным в Лихтенштейне фондом Semrek. Считается, что последний принадлежит членам высшего казахстанского руководства и их родным - но обвинительный документ не называет имен». 

***

© Информационное агентство «Associated Press», 03.04.2003

«Бывшему руководителю Mobil Oil предъявлено обвинение по делу о взяточничестве»

Ларри Ноймайстер

«Бывший руководитель Mobil Oil Брайан Уильямс обвиняется в уклонении от уплаты налогов и даче взятки в 2 миллиона долларов. Обвинение предъявлено в процессе расследования дела о коррупции при совершении нефтяных сделок в Казахстане.

В данном деле до Уильямса уже было предъявлено обвинение нью-йоркскому бизнесмену Джеймсу Гиффену. Ему вменяется в вину сговор с целью вымогания взяток в пользу высших должностных лиц Казахстана в размере более 78 миллионов долларов для совершения нефтяных сделок. Уильямс обвиняется в сговоре с целью обмана государства, уклонения от уплаты налогов и пяти случаях подачи ложных налоговых деклараций.

Обвинение утверждает, что Уильямс дал взятку в размере 2 миллионов долларов за то, чтобы его компания получила в 1996 году контракт на 25-процентную долю участия в разработке Тенгизского месторождения в Казахстане. В соответствии с контрактом, Mobil заплатила за свое участие в проекте 1 миллиард долларов. По оценкам, месторождение содержит более чем 6 миллиардов баррелей нефти.

Адвокат Дэвид Шертлер заявил, что его клиент "считал, что поступает правильно как служащий Mobil." Он сказал, что Уильямс, проживающий на севере штата Виргиния, явится в суд в указанный срок до 7 апреля. Уильямс являлся управляющим, ответственным за правительственные закупки и поставки сырой нефти, и уволился в 1998 г., перед тем как произошло слияние Mobil и Exxon.

Том Сирильяно, пресс-секретарь ExxonMobil (Ирвинг, штат Техас), заявил, что компания проведет собственное расследование, и подчеркнул, что обвинение не касается самой компании. Он добавил: "Мы настаиваем на том, что дела Mobil в Казахстане всегда велись в соответствии со всеми законами и положениями".

Гиффен обвиняется во взяточничестве в ходе совершения шести транзакций, в результате которых четыре американские нефтяные компании получили права на пользование нефтяными и газовыми ресурсами Казахстана. Гиффен был арестован в воскресенье, и в понедельник был отпущен под залог в 10 миллионов долларов. Его адвокат утверждает, что Гиффен невиновен.

В случае признания вины, Гиффену может грозить более 20 лет тюрьмы. Самое серьезное обвинение против Уильямса предполагает максимум 5 лет заключения. Обоим грозят миллионные штрафы». 

***

© Информационное агентство «Рейтерс», 02.04.2003

«Советник обвиняется во взятках»

Гейл Аппельсон

«Нью-Йорк, 31 марта Агентство Рейтерс - глава Нью-йоркского коммерческого банка был арестован по подозрению в даче взяток казахстанским официальным лицам, в понедельник заявил прокурор.

62 летний Джеймс Гиффен глава компании Меркатор, Нью-йоркского коммерческого банка был арестован в воскресенье, в аэропорту Кеннеди от куда планировал направиться в Казахстан, заявили федеральные служащие.

Проживающий в Мамаронеке, Нью-Йорк, Гиффен появился в федеральном суде и заплатил 10 миллионов долларов залога, 250 тысяч из которых наличными. Ему была так же предъявлена подписка о не выезде.

Он обвиняется в даче взяток иностранным государственным лицам и заговоре. Каждое обвинение предполагает максимум до пяти лет тюрьмы.

Обвинения основаны на подозрении, что Гиффен в бытность его советником выплачивал двум высокопоставленным казахстанским чиновникам суммы полученные от компании Мобил за продажу доли в компании Тенгиз в 1996 году - 1,5 миллиарда долларов. В 1999 компания Эксон приобрела Мобил, теперь - это группа Эксон Мобил.

Гиффен, многолетний консультант Казахстана, не раз награждался правительством Казахстана, в том числе получил статус советника президента. Согласно банковским записям, Казахстан в период с 1994 по 2000 года в качестве коммисии и других платежей заплатил компании Меркатор 67 миллионов долларов.

Гиффен так же обвиняется в даче взяток с использованием швейцарских счетов. Обвинение заявило, что один из чиновников использовал взятки, для оплаты обучения своей дочери (45 000$) в элитной швейцарской школе.

Защиник Гиффена, Уильям Шварц заявил: 

"Обвинения основаны на косвенных уликах и бурном воображении", говоря это он ссылается на воображение американского правительства.

Как заявил прокурор, компания Меркатор была основана в 1984 году для консультирования международных сделок в СССР. После обретения Казахстаном независимости, компания сфокусировала свое внимание именно на нем. В начале 1992 года Гиффен и Меркатор начали консультировать казахстанское правительство по части продаж нефти и трубопроводов, позже было заключено соглашение, согласно которому Меркатор обеспечивает консультативную помощь по вопросам разведования, развития, производства, транспортировки и добычи нефти и газа.

Так же обвинение утверждает, что доказательства ясно показывают, что Гиффен делал многое, чтобы остаться в хороших отношениях с казахстанскими властями. К примеру, перевод огромных сумм от сделок с нефтяными компаниями на счета контролируемые высокопоставленными казахстанскими чиновниками.

Одной из таких сделок стало соглашение о покупке 25% доли в компании Тенгиз компанией Мобил - 1,5 миллиарда долларов. Мобил согласился оплатить пять процентов отдельно "казахстанскому правительству" за консультирование.

Согласно банковским записям, Мобил совершил три платежа Меркатору общей суммой 51 миллион долларов. После получения денег, они предположительно были переведены на различные банковские счета в Швейцарии».

***

© Интернет-сайт «EurasiaNET», 02.04.2002

«Бывший советник по нефти привлечен к суду в Нью-Йорке»

«31 марта, после тщательного расследования, проведенного Большим жюри, в Нью-Йорке по обвинению в нарушении двух статей Закона США о борьбе с международной коррупцией (FCPA) был привлечен к суду известный специалист по нефтяному бизнесу Джеймс Гиффен. Дело Гиффена, возможно, будет иметь серьезные последствия для Казахстана. Согласно публикациям в печати, Гиффен обвиняется в переводе многомиллионных сумм на банковские счета высокопоставленных правительственных чиновников Казахстана.

По информации осведомленного источника, 30 марта Гиффен был взят под стражу в международном аэропорте им. Джона Ф. Кеннеди в Нью-Йорке. Дело Гиффена, председателя правления компании Mercator Corp., будет слушаться в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка, – сообщил судебный чиновник корреспонденту EurasiaNet. Предприниматель обвиняется в преступном сговоре с целью нарушения FCPA и фактическом нарушении Закона. Мировой судья Окружного суда США установил сумму залога в 10 млн долларов. Адвокат Гиффена утверждает, что его клиент ни в чем не виновен.

В иске федеральных властей, содержание которого стало известно 31 марта, соучастники преступлений, в которых обвинен Гиффен, не называются по имени, – сообщил информированный источник. Однако в центре уголовного дела, заведенного правительством США, находятся денежные выплаты компанией Mercator Corp. фонду, находящемуся под контролем высокопоставленных правительственных чиновников Казахстана.

В частности, в иске упоминается 20,5-миллионная выплата, осуществленная в 1997 г. на швейцарский счет компании Orel Capital Limited. Обвинение связывает компанию Orel с зарегистрированным в Лихтенштейне фондом «Семрек», банковская отчетность которого свидетельствует о том, что он находится под прямым контролем высокопоставленных казахстанских чиновников.

«Обвинение должно быть в высшей степени уверено в уликах, поскольку, имея дело с бизнес-сообществом, оно сильно рискует», – сказал Джозеф Ла Паломбара, заслуженный профессор в отставке Йельского университета, специалист по деятельности транснациональных корпораций в развивающихся странах. «Типичным способом действий обвинения и следствия является выбор компаний и незаконных операций, которые, если это удастся, будут выставлены напоказ».

Федеральное Большое жюри в Нью-Йорке расследовало обстоятельства дела Гиффена более двух лет. 

Коррупционный скандал, названный Казахгейтом, служил в последнее время одним из главных источников политической напряженности в Казахстане. Лидеры оппозиции добиваются публичного расследования злоупотреблений власти, чтобы подорвать позиции администрации президента Нурсултана Назарбаева. 

Власти отвечают на это, разворачивая преследование оппозиции – как политических деятелей, так и средств массовой информации. Наибольший резонанс вызвало дело журналиста Сергея Дуванова, который был осужден на три с половиной года тюремного заключения по ложному обвинению в изнасиловании, имевшему, как он утверждает, политическую подоплеку. Дуванов заявляет, что власти посадили его в тюрьму за публикацию статей, из которых следовало, что Назарбаев замешан в получении незаконных денежных средств».

***

© Интернет-сайт «Вести.РУ», 02.04.2003. 

«Советник Назарбаева обвинен в коррупции».

«Американскому бизнесмену, советнику президента Казахстана Нурсултана Назарбаева сегодня предъявлено обвинение в коррупции и даче взяток в размере 20 миллионов долларов, сообщает Financial Times .

Джеймс Гиффен, глава фирмы "Меркатор Корпорейшн", был арестован в Нью-Йорке в воскресенье. В понедельник он был отпущен под залог в 10 миллионов долларов.

Гиффен, имеющий двойное гражданство - США и Казахстана - был ключевой фигурой в подписании соглашений между правительством Казахстана и нефтедобывающими компаниями. Обвинение в коррупции основано на деле о продаже части месторождения Тенгиз компании "Мобил" в 1996 году за 1 миллиард долларов. Обвинение утверждает, что компания согласилась выплатить Гиффену 50 миллионов долларов за представление ее интересов на переговорах и перечислила 20 миллионов еще до того, как договор о разработке месторождения был подписан. Если Гиффен будет признан виновным, его ожидают 5 лет тюремного заключения.

"Джеймс Гиффен был "Мистером Казахстан". Если ты хотел добиться уступок в нефтяном бизнесе в Казахстане, тебе нужно было идти к Гиффену", - пишет бывший офицер ЦРУ Роберт Баер в своей биографии.

В другом деле, которое рассматривается в суде Южного Федерального округа Нью-Йорка и которое пресса окрестила "Казахгейт", судья обязал представить Большому жюри документы, раскрывающие обстоятельства перечисления на личные счета Нурсултана Назарбаева и его родственников миллионных сумм за подписание контрактов с нефтедобывающими компаниями, сообщает издание нью-йоркской коллегии адвокатов “Нью-Йорк лоу джорнэл”. Президенту Казахстана было отказано в иммунитете в этом деле, несмотря на то, что по казахстанским законам любая информация о президенте является государственной тайной».

***

© Интернет-сайт «Евразия», 2 апреля 2003

«Соучастники Гиффена: Нурсултан Назарбаев и Нурлан Балгимбаев»

«Сенсационный документ. В показаниях агента ФБР президент и бывший премьер-министр Казахстана указаны как получатели взяток от американских нефтяных компаний.

Сообщение об аресте в аэропорту Нью-Йорка ближайшего советника президента Казахстан Дж. Гиффена вызвало волну публикаций в международной прессе. Однако ни в одном из изданий не приводится документ, на основании которого этот американский бизнесмен был арестован. В распоряжении ИАЦ «Евразия» имеется текст показаний специального агента ФБР Кевина Ирвина, с которыми он выступил в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка накануне ареста.

Предметом этого судебного заседания была санкция на арест Дж. Гиффена, за которой ФБР обратилась в связи с тем, что возникла реальная угроза бегства Дж. Гиффена в Казахстан. Запрос судебного разрешения на арест поддержали заместитель Генерального прокурора США и специальный советник американского Минюста. Вскоре после рассмотрения этого иска советник Н. Назарбаева был арестован.

Из показаний специального агента Ирвина со всей очевидностью следует, что Дж. Гиффен обвиняется в получении и передаче многомиллионных взяток двум высшим государственным чиновникам Казахстана – президентом Н. Назарбаевым и бывшим Министром нефтяной и газовой промышленности, бывшим премьер-министром Казахстана Н. Балгимбаевым.

Их имена, а также имя еще одного соучастника манипуляций с пересылкой денег со счетов нефтяных корпораций на секретные счета в швейцарских банках, приводятся в квадратных скобках.

Ниже приводится перевод официального заявления специального агента ФБР Кевина Ирвина перед судьей Южногоь округа Нью-Йорка Деборой Фримен.

УТВЕРЖАЮ:

Питер Г. Нейман
Заместитель Генерального прокурора США
Филипп Юровски
Специальный советник по международным делам
Министерства юстиции США
Для рассмотрения Деборой Фримен,
судьей магистрата США
Южный округ Нью-Йорка

СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ
Против
ДЖЕЙМСА Г. ГИФФЕНА

Иск о нарушении ст. 18 § 371, ст. 15 § 78dd-2
Место совершения преступления: графство Нью-Йорк

Южный округ Нью-Йорка

Кевин Ирвин, будучи приведен к присяге, засвидетельствовал и показал, что он является специальным агентом Федерального бюро расследований и выдвигает следующее обвинение:

Пункт 1: ЗАГОВОР С ЦЕЛЬЮ НАРУШЕНИЯ «ЗАКОНА О ДАЧЕ ВЗЯТОК ЧИНОВНИКАМ ЗА РУБЕЖОМ»

Начиная с 1995 г. и вплоть до 2000 г. включительно в Южном округе Нью-Йорка и в других местах обвиняемый Джеймс Г. ГИФФЕН и другие известные и неизвестные лица незаконно, намеренно и сознательно объединились, задумали и вступили по взаимной договоренности в сговор с целью нарушить Закон о даче взяток чиновникам за рубежом ст. 15 Кодекса США, пар. 78dd-2.

Частью и целью этого заговора являлось то, что обвиняемый Джеймс Г. ГИФФЕН вместе с другими известными и неизвестными лицами, будучи гражданами США и "внутренними субъектами", как они определяются в «Законе о даче взяток чиновникам за рубежом», незаконно использовали почту, средства и инструменты межгосударственной торговли в осуществление предложения, выплаты, обещания выплаты и санкционирования выплаты денег, а также предложения, дарения, обещания передачи и санкционирования передачи каких-либо ценностей зарубежным чиновникам, а именно – чиновникам Республики Казахстан, с целью:

а) повлиять на действия и решения этих зарубежных чиновников на занимаемых ими должностях;

б) побуждая этих чиновников выполнить либо отказаться от выполнения действий в нарушение своих прямых официальных обязанностей, и

в) побуждать этих чиновников использовать свое влияние в иностранном правительстве и в отношении соответствующих инструментов с тем, чтобы оказать содействие ГИФФЕНУ и другим известным и неизвестным лицам в получении и сохранении бизнеса для любых лиц и с любыми лицами, а также в управлении бизнесом любых лиц, как то Mercator Corporation. (Ст. 15. Кодекса США пар. 78dd-2 и ст. 18 Кодекса США пар. 2).

Мои знания и упомянутые выше обвинения основываются, в частности, на следующем:

1. Я являюсь специальным агентом Федерального бюро расследований уже около пяти лет. Я знаком с приведенными ниже фактами и обстоятельствами благодаря своему личному участию в данном расследовании, моим разговоров с другими сотрудниками правоохранительных служб и свидетелями, а также изучению документов, собранных в ходе данного расследования. Эти разговоры, заявления, действия других лиц и документы, которые приводятся ниже, имеют непосредственное отношение к делу как по отдельным фактам, так и по существу. Более того, поскольку этот иск преследует ограниченную цель, я не касался здесь всех фактов, ставших мне известными в ходе данного расследования.

A. Mercator Corporation

2. Я изучил различные записи и документы, а также опросил различных настоящих и бывших сотрудников и членов правления Mercator Corporation ("Mercator"). Из этих источников мне стало известно, что:

а) "Mercator" является небольшим торговым банком, головной офис которого расположен на Манхеттене и зарегистрирован в штате Нью-Йорк. В качестве такового "Mercator" является "внутренним субъектом", как этот термин определен в «Законе о даче взяток чиновникам за рубежом», ст. 15 Кодекса США пар. 78dd-2 (h),(1),( В )

б) Джеймс ГИФФЕН, ответчик, является американским гражданином и основным держателем акций, председателем правления и главным исполнительным лицом корпорации "Mercator". В качестве такового, Джеймс ГИФФЕН является сотрудником, директором, вкладчиком "внутреннего субъекта", а также сам по себе является "внутренним субъектом", как этот термин определен в «Законе о даче взяток чиновникам за рубежом», ст. 15 Кодекса США пар. 78dd-2 (h) (1) (А,В ).

в) Компания "Mercator" была основана в 1984 г. с целью проведения трансакций в бывшем Советском Союзе. Казахстан стал независимым государством в 1991. Впоследствии "Mercator" перенесла фокус своего внимания с операций с Россией на операции в Казахстане. В итоге, "Mercator" открыла два офиса в Казахстане: один в Алма-Ате, другой в Астане.

3. Я изучил документы, представленные "Mercator" и другими учреждениями, включая банки и розничные структуры. Из своего изучения я узнал, что начиная с 1992 г. "Mercator" и ответчик Джеймс ГИФФЕН начали представлять интересы и консультировать правительство Республики Казахстана в различных функциях, обычно по вопросам переговоров и продажи долей в казахстанских природных ресурсах, включая нефтяные месторождения и трубопроводы.

В декабре 1994 г. "Mercator" и министерство нефтяной и газовой промышленности Казахстана заключили всеобъемлющее консультационное соглашение, в соответствии с которым "Mercator" должна была консультировать министерство по вопросам стратегического планирования, развития зарубежных инвестиций и переговорам по приоритетным инвестиционным проектам, относящимся к разведке, разработке, производству, транспортировке и переработке нефти и газа. В обмен на свои услуги, "Mercator" должна был получать определенную единую ставку гонорара, а также гонорар за каждую успешную операцию, в которой участвовала компания.

4. Из моего изучения бумаг компании "Mercator", я также узнал, что начиная с 1995 г. Джеймс ГИФФЕН получал различные должности от казахстанского правительства, включая титул Советника президента.

5. По словам сотрудников "Mercator" и других лиц, которых я опрашивал, позиция компании "Mercator" как советника Министерства нефтяной и газовой промышленности и позиция Джеймса ГИФФЕНА как влиятельного советника казахстанского правительства зависела от сохранения к ним благосклонности со стороны определенных высокопоставленных чиновников Казахстана.

Если бы "Mercator" и ГИФФЕН впали в их немилость, "Mercator" и ГИФФЕН лишились бы возможности участвовать в многочисленных нефтяных сделках между Республикой Казахстан и международными нефтяными компаниями, с помощью которых "Mercator" и Гиффен получали многомиллионные гонорары.

Согласно изученным мною финансовым и банковским документам, между 1994 и 2002 гг. компании "Mercator" было выплачено около 67000000 долларов США в виде комиссионных и гонораров за выполненную для Республики Казахстан работу.

6. Как детально показано ниже, улики указывают, что ГИФФЕН шел на все, чтобы сохранить за собой благосклонность казахстанских чиновников и чтобы, в свою очередь, "Mercator" также сохраняла за собой консультативные функции при правительстве Казахстана.

Эти шаги включали перевод через посредников крупных сумм, полученных от сделок с нефтяными компаниями, на счета, контролируемые высшими чиновниками Казахстана "КО-1" [Нурлан Балгимбаев, бывший Министр нефтяной и газовой промышленности Казахстана, бывший премьер-министр Казахстана] и "КО-2" [Нурсултан Назарбаев, президент Республики Казахстан], которые располагали значительной возможностью влиять на то, получат ли и сохранят ли ГИФФЕН и "Mercator" за собой свой прибыльный бизнес в качестве советников казахстанского правительства.

Б. Тенгизская сделка

7. В 1994 г. описанный выше консультационный договор оговаривал в качестве одного из "приоритетных проектов" продажу процентов казахстанской доли в одном из крупнейших нефтяных месторождений Казахстана - Тенгизском месторождении. Из интервью различных сотрудников компаний "Mercator" и Mobil Oil Corporation ("Mobil"), а также из документов, предоставленных компаниями "Mercator" и "Mobil" я знаю, что "Mercator" и КО-1 [Нурлан Балгимбаев] в конце концов остановились на "Mobil" как потенциальном покупателе доли в Тенгизском месторождении и приступили к переговорам с компанией "Mobil". В ходе переговоров по этой сделке "Mobil", "Mercator" и Республика заключили четыре важных договора:

а. 28 июля 1995 года "Mobil" заключила предварительный договор с правительством Казахстана ("Heads of Agreement"), согласно которому компания "Mobil" приобретала право вести переговоры с Министерством нефтяной промышленности Казахстана о покупке доли в месторождении Тенгиз в обмен на "авансовый платеж" в размере 5 млн. долларов США от окончательной цены покупки.

В этом договоре ("Heads of Agreement") "Mobil" также договорилась о переговорах с целью подписания к сентябрю 1995 г. предварительного "меморандума понимания", в связи с которым "Mobil" должна была выплатить еще один "авансовый платеж" в размере 140 млн. долларов США. От имени правительства Казахстана договор ("Heads of Agreement") подписал КО-1 [Нурлан Балгимбаев].

б. Я также изучил отдельный вспомогательный договор ("Letter Agreement"), также подписанный КО-1 [Нурланом Балгимбаевым] 28 июля 1995 г., в котором компания "Mobil" обязалась выплатить компании "Mercator", от имени Республики Казахстан, гонорары, причитающиеся "Mercator" за оказанные правительству консультационные услуги. В этом вспомогательном договоре эти гонорары устанавливались в размере 5 процентов от окончательной стоимости покупки, учитывая 5 млн. долларов США, причитающиеся по выполнению договора "Heads of Agreement", 5 млн. долларов США, причитающиеся по выполнению "меморандума понимания", и оставшуюся сумму, причитающуюся по завершению Тенгизской сделки.

в. Я изучил "меморандум понимания", датированный 6 октября 1995 г., заключенный между компанией "Mobil" и правительством Казахстана. Согласно "меморандуму понимания" правительство Казахстана предлагает продать не оговоренную часть Тенгизского месторождения компании "Mobil", а также правительство Казахстана договаривалось провести переговоры относительно деталей сделки, установив крайний срок для завершения этих переговоров 28 июля 1996 г.

г. Я изучил Окончательный договор купли-продажи от 3 мая 1996 г. между Министерством нефти и компанией "Mobil". Этот договор предусматривает, что "Mobil" приобретает 25-процентную долю в Тенгизе приблизительно за 1, 05 млрд. долларов. Хотя в рамках предварительного договора (Letter Agreement) гонорар "Mercator" должен был быть включен в оговоренную стоимость покупки, "Mobil" в итоге согласилась произвести выплаты компании "Mercator" в дополнение к уже оговоренной стоимости покупки.

8. Я изучил банковские документы, указывающие на то, что в рамках "Letter Agreement" компания "Mobil" произвела следующие переводы компании "Mercator":

а. 3 августа 1995 г., после подписания договора "Heads of Agreement", "Mobil" перевела 5 млн. долларов на счет "Mercator" в нью-йоркском банке Citibank.

б. 20 октября 1995 г., после подписания "меморандума понимания", "Mobil" перевела 5 млн. долларов на счет "Mercator" в нью-йоркском банке Citibank.

в. 17 мая 1996 г., после подписания Окончательного договора купли-продажи, "Mobil" перевела 41 млн. долларов на счет "Mercator" в нью-йоркском банке Citibank.

9. Банковские документы далее свидетельствуют, что 6 ноября 1995 г. "Mercator" перевела 5 млн., полученные от компании "Mobil", на швейцарский счет на имя Nichem Energy Ltd. ("Nichem"). Я изучил документы, указывающие, что "Nichem" контролируется одним из участников заговора, не фигурирующим в этом иске в качестве ответчика "CC-1" [Фридхельм Эронат, британский торговец нефтью, соучастник сделок во поставкам казахстанской нефти в Иран в обход эмбарго США].

Другие документы, полученные в ходе расследования, указывают на то, что компании "Nichem" и "Mercator" заключили преднамеренный "договор о разделе гонорара", в котором "Mercator" предположительно согласилась разделить свой гонорар от сделки по Тенгизу с компанией "Nichem". Я опрашивал свидетелей, владеющих информацией о переговорах по сделке о Тенгизе, которые однако указали - как по отдельным фактам, так и по существу - что "Nichem" не играл фактически никакой роли в этой операции.

10. Банковские документы далее показывают, что после получения 5 млн. долларов от компании "Mercator", 21 ноября 1995 г. "Nichem" перевела 1,8 млн. долларов на счет в Швейцарии на имя "Orel Capital Ltd" ("Orel"). Банковские документы свидетельствуют, что до этого перевода средств на счету компании "Orel", открытом в сентябре 1995 г., не было.

Банковские документы далее свидетельствуют, что "Orel" является корпорацией, зарегистрированной на Британских Виргинских островах, которая принадлежит зарегистрированному в Лихтенштейне фонду Semrek Foundation.

Банковские документы показывают, что ответчик Джеймс ГИФФЕН имел санкцию на доступ к банковским документам. Эти документы также свидетельствуют, что бенефициарами Semrek Foundation был один из высших чиновников Казахстана КО-2 [Нурсултаном Назарбаевым] и его наследники. Из моих изысканий мне известно, что КО-2 [Нурсултан Назарбаев] занимал достаточно высокий пост в казахстанской властной иерархии, чтобы оказать значительное влияние на то, состоится ли покупка компанией "Mobil" Тенгиза или нет, и получит ли "Mecator" гонорар за эту и другие сделки.

11. Банковские документы свидетельствуют, что после 21 ноября 1995 г. средства со счета компании "Orel" использовались на разные цели, включая выплату более 45000 долларов эксклюзивной школе в Швейцарии, в которой училась дочь КО-2 [Алия Назарбаева, младшая дочь президента Казахстана].

Банковские документы также показывают, что со швейцарского счета компании "Orel" было снято 201000 долларов США наличными.

12. Я опрашивал свидетеля, который сообщил нам как по деталям, так и по существу, что он присутствовал на встречах, в ходе которых обвиняемый Джеймс ГИФФЕН обсуждал с КО-2 [Нурсултаном Назарбаевым] вопрос создания фонда Semrek Foundation и открытия для него счета в швейцарском банке.

13. Банковские документы далее показывают, что 28 ноября 1995 г. компания "Nichem" перевела 3,2 млн. долларов на швейцарский счет на имя Hovelon Trading S.A. ("Hovelon"). Из банковских документов видно, что счет "Hovelon" был открыт 27 ноября 1995 г., и что она является корпорацией, зарегистрированной на Британских Виргинских островах. Банковские документы далее свидетельствуют, что в феврале 1999 г. ответчик Джеймс ГИФФЕН обозначил себя как бенефициара компании "Hovelon".

14. Банковские документы далее свидетельствуют, что 5 декабря 1995 г. "Hovelon" перевела 450000 долларов США на счет в швейцарском банке на имя Dundy Trading Ltd. ("Dundy Trading") - компании, зарегистрированной на Британских Виргинских островах и тайно принадлежащей КО-1 [Нурлану Балгимбаеву].

Из своего расследования я знаю, что КО-1 [Нурлан Балгимбаев] занимал достаточно высокий пост в казахстанской властной иерархии, чтобы оказать значительное влияние на то, состоится ли покупка компанией "Mobil" Тенгиза или нет, и получит ли "Mecator" гонорар за эту и другие сделки.

15. Банковские документы далее показывают, что обвиняемый Джеймс ГИФФЕН добился, чтобы "Mercator" произвела следующие банковские переводы со счета компании "Mercator" в банке Citibank после получения ею 41 млн. долларов от компании "Mobil" вслед за заключением сделки по Тенгизу:

а. 5 млн. долларов 26 августа 1996 г. на швейцарские счет "Nichem".

б. 5 млн. долларов 17 сентября 1996 г. на швейцарские счет "Nichem".

в. 5 млн. долларов 20 октября 1996 г. на швейцарские счет "Nichem".

г. 5 млн. долларов 19 ноября 1996 г. на швейцарские счет "Nichem".

16. Из банковских документов далее видно, что 29 августа 1996 г., 20 сентября 1996 г., 5 ноября 1996 г. и 25 ноября "Nichem" перевела 5 млн. (в целом 20 млн.) на швейцарский счет компании "Hovelon".

17. Банковские документы свидетельствуют, что 6 февраля 1997 г. со счета "Hovelon" на счет компании "Orel" было переведено 20,5 млн. долларов.

18. Банковские документы также свидетельствуют, что 21 февраля 1997 г. сотрудник компании "Mercator" снял со счета "Hovelon" 150000 долларов США наличными. Я опрашивал этого сотрудника, который сообщил мне, как по отдельным фактам, так и по существу, что снятые средства он передал обвиняемому Джеймсу ГИФФЕНУ, и что ГИФФЕН дал понять, что возьмет берет эти деньги в Казахстан.

В СВЯЗИ С ЧЕМ свидетель, дающий письменные показания под присягой, уповает на то, что поименованная выше персона будет арестована, взята под стражу или на поруки, как того требуют обстоятельства.

(Подпись)

Кевин Ирвин,
специальный агент
Федеральное бюро расследований».


«Показано под присягой передо мной»

____марта 2003 г.

(Подпись)

ДЕБОРА ФРИМЕН
СУДЬЯ МАГИСТРАТА СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ
ЮЖНЫЙ ОКРУГ НЬЮ-ЙОРКА

***

© Информационное агентство «AFX News», 03.04.2003

«Арест американского банкира по подозрению во взяточничестве».

«Как стало известно из информированных источников, арест американского банкира Джеймса Гиффена по обвинению в переводе взяток за нефтяные контракты казахстанским правительственным чиновникам может повлечь за собой обвинение против президента Казахстана Нурсултана Назарбаева.

62-летний гражданин США Гиффен был арестован в воскресенье правоохранительными органами в аэропорту Кеннеди в тот момент, когда он готовился сесть в самолет рейсом до Казахстана. Ему было предъявлено обвинение из двух пунктов, в котором говорилось, что он выплачивал десятки миллионов долларов высшим чиновникам в Казахстане за предоставление в 1996 г. казахстанским министерством нефтяной промышленности концессии тогдашней Mobil Oil Corp.

Американские юридические документы свидетельствуют, что некоторые из предполагаемых взяток были перенаправлены "КО1" и "КО2" - двум казахстанским чиновникам, имена которых в этих документах, ставших известными широкой публике в понедельник, не раскрывались.

Однако из информированного источника AFX News стало известно, что КО2 относится к Президенту Назарбаеву, а за КО1 скрывается бывший министр нефтяной промышленности Казахстана Нурлан Балгимбаев.

Официальный представитель посольства Казахстана отказался прокомментировать арест Гиффена, а также некоторые из обвинений из федерального дела, однако швейцарские власти в свое время заморозили несколько банковских счетов, предположительно контролировавшихся Назарбаевым.

Гиффен, имевший тесные связи с казахстанским правительством и являвшийся личным советником Назарбаева, был арестован на основании Закона о борьбе с коррупцией за рубежом. Он был впоследствии освобожден под залог в 10 млн. долларов.

Закон о борьбе с коррупцией за рубежом запрещает американским компаниям производить коррупционные выплаты зарубежным чиновникам - или их посредникам - с целью получения контрактов или создания нового бизнеса.

Тогдашняя компания Mobil Oil была лишь одной из многих западных компаний, заплативших в девяностых годах сотни миллионов долларов за права на разработку казахстанской нефти. Однако по словам бывших правительственных чиновников, некоторые из этих выплат были перенаправлены на секретные счета в швейцарских банках, контролируемые Назарбаевым и другими должностными лицами.

Mobil, входящая в настоящее время в состав ExxonMobil Corp, договорилась в 1996 г. выплатить 1.1 млрд. долларов за 25 процентов доли в гигантском нефтяном месторождении в Казахстане. Как видно из банковских документов, еще 51 млн. долларов по сделке были переведены в банк Гиффена, Mercator Corp, откуда часть этих средств были перечислены на имя Orel Capital.

Швейцарские юридические документы, попавшие в распоряжение New York Times, говорят о том, что фирма Orek контролируется Назарбаевым и его семьей.

Связаться с официальным представителем компании ExxonMobil для получения комментариев на момент написания статьи не оказалось возможным, однако раньше эта крупная нефтяная компания заявляла, что оказывает полное содействие Департаменту юстиции в его расследовании.

Официальное дело не содержит обвинений против ExxonMobil в каких-либо правонарушениях.

В интервью AFX News в конце 2001 г. бывший премьер-министр Казахстана Акежан Кажегельдин сказал, что миллионы долларов из этих выплат за нефть оказались на частных счетах в швейцарских банках, контролировавшихся Назарбаевым и Балгимбаевым.

По словам Кажегельдина деньги перенаправлялись на швейцарские счета из выплат, которые производились компаниями Mobil, тогдашней Amoco Corp (в настоящее время ставшей частью BP PLC) и Phillips Petroleum Kazakhstan Ltd - отделением Phillips Petroleum Co.

В своем расследовании Департамент юстиции связался и с компанией Phillips. В своих заявлениях компания также заявляла, что оказывает правительству всестороннее содействие в его расследовании.

Швейцарские власти также оказывают помощь правительству США в проводимом им расследовании».

Газета «Коммерсант», 3 апреля 2003. «США предупредили президента Казахстана», Геннадий Сысоев.

«Арест финансиста Джеймса Гиффена наблюдатели расценили как серьезное предупреждение Вашингтона в адрес президента Казахстана. Арестованный в начале нынешней недели в США финансист является близким соратником Нурсултана Назарбаева и одним из главных фигурантов Казахгейта — продолжающегося уже несколько лет скандала, связанного с незаконным переводом денег американских нефтяных компаний на личные счета членов высшего руководства Казахстана.

Джеймса Гиффена арестовали в понедельник в нью-йоркском аэропорту имени Кеннеди. По некоторым данным, он направлялся в Европу, откуда собирался вылететь в Алма-Ату. На руках у него помимо американского был еще и казахстанский дипломатический паспорт. Арест господина Гиффена стал итогом следствия, которое правоохранительные органы США ведут уже более трех лет.

По данным следствия, Джеймс Гиффен в 1992 году стал представителем и консультантом правительства Казахстана на переговорах с западными фирмами о продаже нефтяных, газовых и других месторождений. В 1995 году президент Назарбаев назначил его своим советником. В период с 1994 по 2000 год фирма господина Гиффена Mercator, как утверждает следствие, получила в качестве комиссионных от сделок десятки миллионов долларов. Немалая часть этих денег затем была переведена на счета казахстанских руководителей в западных банках. В Казахстане говорят, что Джеймс Гиффен был не просто очень влиятельным человеком в этой стране. Иго распоряжения воспринимались чуть ли не как указания президента.

Казахгейт стал раскручиваться осенью 1999 года, когда в одном из швейцарских банков был обнаружен счет, принадлежащий, как полагали следователи, лично президенту Назарбаеву. Этот счет показался им подозрительным и был заморожен. Швейцарские журналисты установили; "что на счету хранится около $80 млн. Потом швейцарские следователи нашли новые счета, принадлежащие казахстанским руководителям, и установили, что деньги на них поступали в основном от американских нефтяных компаний Chevron, Mobil и Amoco. При этом большинство банковских операций по перечислению денег со счета на счет проводил Джеймс Гиффен.

В январе 2000 года швейцарский следователь Даниэль Дево направил в Вашингтон письмо, в котором уведомил американских коллег о том, что в расследуемое им дело оказались вовлечены американские компании и граждане США. Так к расследованию Казахгейта подключилась американская сторона. В начале июля уже с подачи США в швейцарских банках были заморожены еще несколько счетов, также принадлежащих, как утверждается, президенту Казахстана. Сумма, хранящаяся на замороженных счетах, по данным следствия, составляет не менее $1 млрд.

Власти Казахстана не раз пытались замять скандал, связанный с раскручиванием Казахгейта. В самом начале скандала, в сентябре 2000 года, господин Назарбаев отправился в Нью-Йорк на организованный ООН «саммит тысячелетия», где встретился с тогдашним госсекретарем США Мадден Олбрайт. Обсудив государственные дела, президент Казахстана попросил госпожу Олбрайт вмешаться в ход расследования по Казахгейту, разморозить банковские счета и прекратить дело в отношении его советника Джеймса Гиффена, который, как сказал господин Назарбаев, «ни в чем не виноват». Но госсекретарь сухо заметила, что ведущее расследование министерство юстиции США не подчиняется госдепу.

После 11 сентября 2001 годаАстана попыталась использовать заинтересованность США в новых партнерах для борьбы с международным терроризмом, чтобы обменять свою лояльность на американские уступки и, вчастности, добиться закрытия Казахгейта. Однако усилия Астаны оказались тщетными. Более того, в январе 2003 года конгресс США принял резолюцию «О ситуации в области прав человека в Центральной Азии», в которой Казахстану отводится одно из основных мест. А еще через несколько дней сенат США принял поправку, увязав финансовую помощь Казахстану с положением дел в области защиты политических свобод в этой стране. Арест Джеймса Гиффена можно расценить как последнее предупреждение США казахстанскому президенту».

Информационное агентство «Ассошиэйтед Пресс», 3 апреля 2003. «Бывшему руководителю Mobil Oil предъявлено обвинение по делу о взяточничестве», Ларри Ноймайстер.

«Бывший руководитель Mobil Oil Брайан Уильямс обвиняется в уклонении от уплаты налогов и даче взятки в 2 миллиона долларов. Обвинение предъявлено в процессе расследования дела о коррупции при совершении нефтяных сделок в Казахстане. 

В данном деле до Уильямса уже было предъявлено обвинение нью-йоркскому бизнесмену Джеймсу Гиффену. Ему вменяется в вину сговор с целью вымогания взяток в пользу высших должностных лиц Казахстана в размере более 78 миллионов долларов для совершения нефтяных сделок. 

Уильямс обвиняется в сговоре с целью обмана государства, уклонения от уплаты налогов и пяти случаях подачи ложных налоговых деклараций. 

Обвинение утверждает, что Уильямс дал взятку в размере 2 миллионов долларов за то, чтобы его компания получила в 1996 году контракт на 25-процентную долю участия в разработке Тенгизского месторождения в Казахстане. В соответствии с контрактом, Mobil заплатила за свое участие в проекте 1 миллиард долларов. По оценкам, месторождение содержит более чем 6 миллиардов баррелей нефти. 

Адвокат Дэвид Шертлер заявил, что его клиент "считал, что поступает правильно как служащий Mobil." Он сказал, что Уильямс, проживающий на севере штата Виргиния, явится в суд в указанный срок до 7 апреля. 

Уильямс являлся управляющим, ответственным за правительственные закупки и поставки сырой нефти, и уволился в 1998 г., перед тем как произошло слияние Mobil и Exxon. 

Том Сирильяно, пресс-секретарь ExxonMobil (Ирвинг, штат Техас), заявил, что компания проведет собственное расследование, и подчеркнул, что обвинение не касается самой компании. Он добавил: "Мы настаиваем на том, что дела Mobil в Казахстане всегда велись в соответствии со всеми законами и положениями". 

Гиффен обвиняется во взяточничестве в ходе совершения шести транзакций, в результате которых четыре американские нефтяные компании получили права на пользование нефтяными и газовыми ресурсами Казахстана. 

Гиффен был арестован в воскресенье, и в понедельник был отпущен под залог в 10 миллионов долларов. Его адвокат утверждает, что Гиффен невиновен. 

В случае признания вины, Гиффену может грозить более 20 лет тюрьмы. Самое серьезное обвинение против Уильямса предполагает максимум 5 лет заключения. Обоим грозят миллионные штрафы». 

Газета "Файнэншл Таймс", 3 апреля 2003. «Американскому бизнесмену предъявлены обвинения», Джошуа Чаффин.

«1 апреля 2003 г. - Американский бизнесмен, организовавший для казахстанского правительства миллиарды долларов по нефтяным сделкам и являвшийся доверенным советником президента этой страны Нурсултана Назарбаева, был обвинен в понедельник в незаконных переводах 20 млн. долларов двум высшим должностным лицам Казахстана. 

Джеймс Гиффен, глава корпорации Mercator Corp, торгового банка, имеющего отделения на Манхэттене и в Казахстане, был арестован вечером в воскресенье в нью-йоркском аэропорту им. Кеннеди. В понедельник ему было предъявлено обвинение в преступном сговоре и нарушении Закона о борьбе с коррупцией за рубежом. 

Обвинение касается продажи Казахстаном в 1996 году доли в Тенгизском месторождении компании Mobil. Сумма сделки составила 1 млрд. долларов. 

Правительство заявило, что Mobil договорилась уплатить г-ну Гиффену за представление на переговорах интересов зарубежного правительства более 50 миллионов долларов. Два платежа, составившие, в общей сложности, 10 миллионов долларов, были сделаны Гиффену еще до того, как сделка была совершена. 

Затем г-н Гиффен перевел миллионы долларов через лабиринт оффшорных и швейцарских банковских счетов казахстанским должностным лицам, имена которых не называются. Одно из должностных лиц якобы использовало доход от полученной взятки для оплаты обучения своей дочери в швейцарском пансионе. Эта сумма составила 45000 долларов. 

Департамент юстиции считает вероятным, что против Гиффена будут выдвинуты дополнительные обвинения, заявляя, что следствие еще не закончено. 

Данное дело может вызвать затруднения, связанные с ведущейся США войной против терроризма. Благодаря географическому положению Казахстана в Центральной Азии и его обширным нефтяным ресурсам, Правительство г-на Назарбаева считается одним из главных союзников США. 

Несмотря на все протесты правозащитных организаций, г-н Назарбаев в декабре встретился в Белом доме с Президентом Джорджем Бушем. 

Юрист по образованию, в 90-х годах г-н Гиффен стал основным посредником между западными нефтяными компаниями, жаждущими новых месторождений на территории бывшего Советского Союза, и местными государственными чиновниками, желающими получить инвестиции. 

Благодаря близким отношениям Гиффена с Назарбаевым в Вашингтоне некоторые даже считали его неофициальным послом Казахстана. 

"Джеймс Гиффен был "М-ром Казахстан". Когда была нужна нефтяная концессия в Казахстане, шли к Гиффену", - пишет в своих недавно опубликованных мемуарах (See No Evil) Роберт Баер, бывший офицер ЦРУ. 

В понедельник г-н Гиффен не отвечал на телефонные звонки, так же, как не отвечали на них и в посольстве Казахстана. 

В ExxonMobil, как называется теперь эта компания, считают, что г-н Гиффен представлял интересы правительства Казахстана, и утверждают, что в компании ничего не знали о прямой или завуалированной передаче денег государственным чиновникам. 

Также в компании считают, что ее бизнес в Казахстане осуществлялся "с соблюдением этических принципов, в соответствии со всеми законами и нормами". 

В случае, если Гиффен, которого в понедельник выпустили под залог в 10 млн. дол., будет признан виновным, ему угрожает до 5 лет тюремного заключения. 

Комиссионное вознаграждение компании Mercator за сделку по продаже Тенгизского месторождения было сначала включено в стоимость покупки Mobil, т. е. в сумму 1,05 миллиардов долларов. Однако в конце концов, Мобил согласился уплатить комиссионные компании Гиффена поверх указанной суммы. 

Правительство заявляет, что Mobil перевела 5 миллионов долларов на нью-йоркский счет Mercator в Citibank в августе 1995 года, еще пять миллионов в сентябре, а затем еще 41 миллион в мае 1996 года, после того, как контракт был подписан. 

Затем г-н Гиффен начал переводить деньги на контролируемые им счета в оффшорных зонах, а затем на секретные счета в швейцарских банках, с которых их могли снять уже упомянутые государственные чиновники Казахстана. Компания Nichem Energy помогла переводить деньги и выступила, по заявлению правительства, соучастницей в этом сговоре».

***

© Интернет-сайт «EurasiaNET», 03.04.2003. 

«Будет ли Гиффен НАЗЫВАТЬ имена на процессе по делу о казахстанской коррупции?»

Алек Аппельбаум

«Выдвинутое против торговца и банкира Джеймса Гиффена обвинение в перечислении средств нефтяной компании на банковские счета казахстанских чиновников имеет весьма узкие рамки. Поэтому расследуемое дело, возможно, окажет незначительное влияние на внутриполитические события в среднеазиатской стране. Однако все может измениться, если американские следователи попытаются заключить с обвиняемым полюбовную сделку в обмен на свидетельские показания против других замешанных в деле лиц.

В настоящее время 62-летний Гиффен находится на свободе, отпущенный под залог в 250 тысяч долларов и два дома в пригороде Нью-Йорка. Ему пришлось также расстаться с паспортом и дать подписку о невыезде за пределы Нью-Йорка. 30 марта он был арестован и обвинен в двойном нарушении Закона США о международной коррупции (FCPA).

Обвинение против Гиффена основано главным образом на показаниях специального агента Федерального бюро расследований Кевина Ирвина. Последний обвиняет Гиффена и неназванного сообщника в сговоре с целью передачи миллионов долларов «оставшихся от заключения сделок нефтяной компанией», представителям казахстанского руководства, наделенным правом заключать договора. В показаниях подробно рассказывается о способе, которым деньги были переведены из американского банка на различные счета в Швейцарию и компаниям, зарегистрированным на Британских Виргинских островах.

Мелкий инвестиционный банк Гиффена Mercator Corp. служил посредником для правительства Казахстана на переговорах о заключении соглашений, касающихся разработки богатых нефтяных и газовых месторождений страны, – гласит обвинение. Обвинение затрагивает главным образом сделки между Mercator и Mobil Oil Corp., в настоящее время входящей в ExxonMobil. В мае 1996 г. Mobil перевела компании Mercator 41 млн долларов в качестве вознаграждения, – говорится далее в иске. Затем Mercator, осуществив сложную цепь операций, перевел 20,5 млн из этой суммы на счета, контролируемые высокопоставленным казахским чиновником, который фигурирует в тексте обвинения как «KO-1». Остальные деньги, согласно тексту обвинения, были переведены другому чиновнику, названному «КО-2», который подписал с казахстанской стороны договор с Mobil.

Обвинения против Гиффена выдвигаются после двухлетнего расследования, проведенного Большим жюри. За нарушение Закона о международной коррупции суд может приговорить обвиняемого к тюремному заключению сроком до 5 лет и крупным штрафам.

Слушания по делу Гиффена начнутся 30 апреля. Он мог бы выбрать суд присяжных, который, вероятно, состоялся бы не ранее самого конца 2003 г. Готовясь к процессу, он мог бы придти к соглашению со следователями, не подвергая себя риску получения приговора и тюремного срока.

«Думаю, не может быть никаких сомнений, что полюбовная сделка станет частью затеянной игры», – говорит эксперт, внимательно следивший за этим делом с самого начала расследования Большого жюри. Как и другие наблюдатели, эксперт говорит, что важнейшим элементом сделки между Гиффеном и правительством США станут, по всей вероятности, имена его сообщников (или сообщника).

«Когда человека загоняют в угол и он понимает, что у него нет выбора, он может пойти на сделку со следствием и начать называть имена», – говорит Роберт Эбел, директор энергетической программы вашингтонского Центра стратегических и международных исследований.

По сообщению New York Times от 1 апреля, присланные швейцарскими властями документы свидетельствуют о том, что один из счетов, на который Mercator переводил деньги, принадлежит президенту Казахстана Нурсултану Назарбаеву. Ранее Гиффен занимал официальный пост советника казахстанского президента.

Весь последний год Назарбаев опровергал обвинения в коррупции, выдвинутые его политическими оппонентами. Одновременно в Казахстане подавлялась свобода выражения взглядов.

Среди многих консультантов, занимавшихся заключением сделок между частными компаниями и казахстанскими министерствами, Гиффен очевидно занимал особое место. Будущие инвесторы, как сообщается, называли его «мистером семь-с-половиной-центов». Сообщается, что на переговорах о заключении соглашения с крупнейшей мировой нефтяной компанией он добился для себя комиссионных в размере 7,5 центов за каждый баррель выкачанной из Казахстана нефти.

По мнению юристов, обвинения в злоупотреблениях в связи с делом Гиффена вряд ли коснутся западных нефтяных концернов. Советники по нефти, по словам Эбела, часто приобретают доступ к занимающим ключевые посты чиновникам, одновременно освобождая корпорации от прямой ответственности за нарушение закона. «Могу сказать по собственному опыту общения с представителями нефтебизнеса, что адвокаты не упустят случая, чтобы в очередной раз прочитать вам лекцию о том, что вы можете и чего не можете делать», – говорит Эбел.

Пользуясь услугами консультантов, часто разделяющих ответственность за сомнительные операции, компании всегда могут сказать – как в данном случае и поступает ExxonMobil, – что не в состоянии контролировать, что делают другие с их вознаграждениями, и это не является нарушением американских законов. Том Чирильяно, представитель ExxonMobil в Техасе, подчеркивает, что поведение компании было этичным и она не нарушала закон в своих отношениях с правительством Казахстана. «Конечно, мы работали через Mercator, потому что они были представителями этой республики», – говорит он. Однако он добавляет, что «все выплаты делались в полном соответствии с достигнутыми с Казахстаном соглашениями».

По опубликованным сообщениям, казахстанское руководство неоднократно лоббировало высокопоставленных членов администрации Буша, включая вице-президента Дика Чейни, с тем чтобы либо затормозить уголовное расследование, либо вовсе закрыть дело. Сообщается, что администрация отвергла эти обращения казахстанской стороны.

Учитывая, что имена сообщников Гиффена до сих пор не установлены, дело, возможно, окажет лишь косвенное воздействие на внутриполитическую ситуацию в Казахстане, – считают некоторые наблюдатели. В то же время оно может затронуть американо-казахстанские экономические отношения, – добавляют они. Впрочем, некоторые из них указывают, что уже сегодня интерес американских инвесторов к Казахстану снижается.

«Не буду удивлен, если в результате суда американские компании обнаружат, что им невыгодно вести переговоры о новых морских блоках, – сказал один эксперт по нефтяной промышленности. – Однако я вообще не уверен, что какая бы то ни было из американских компаний будет заинтересована в морской нефтедобыче, если условия будут невыгодными, а защищающие инвестиции законы – слабыми».

***

© Интернет-сайт «Lenta.ru», 03.04.2003

«Бывшего топ-менеджера Mobil подвела жажда казахской нефти»

«Бывшему высокопоставленному руководителю компании Mobil Oil Брайану Уильямсу предъявлено обвинение в неуплате налогов с суммы в 2 миллиона долларов, которые он получил в качестве взятки за подписание контракта на освоение Тенгизского нефтяного месторождения в Казахстане. Речь идет о сделке 1996 года, когда Mobil заплатила за участие в разработке Тенгизского месторождения 1 миллиард долларов, передает агентство AP.

Уильямс проходит по тому же делу, что и Джеймс Гиффен - исполнительный директор нью-йоркского банка Mercator и бывший советник президента Казахстана Нурсултана Назарбаева. В начале этой недели Гиффена обвинили в том, что он передал 78 миллионов долларов в качестве взяток двум казахстанским чиновникам. Утверждается, что таким образом Гиффен обеспечил участие своего банка в нефтяных сделках.

Адвокат Уильямса Дэвид Шертлер заявил, что его клиент "действовал правильно, будучи сотрудником Mobil". Адвокат Гиффена Уильям Шварц также настаивает на невиновности своего подзащитного. По словам Шварца, все обвинения основаны на косвенных свидетельствах и "слишком живом воображении правительства".

В обвинительном акте Уильямсу инкриминируют заговор, неуплату налогов и пять эпизодов обмана при заполнении налоговых деклараций. Если его вина будет доказана, он может быть приговорен к пяти годам лишения свободы и многомиллионному штрафу. Гиффену грозит 20-летний тюремный срок и штраф».

***

© Интернет-сайт «Свободная Азия», 04.04.2003.

«Комментарии Нурбулата Масанова и Гульжан Ергалиевой редакции "Свободной Азии" (СА), по поводу коррупционного скандала вокруг имени президента Назарбаева.

Нурбулат Масанов:

- Я надеюсь, что на имидже Республики Казахстан, арест господина Гиффена ни коем образом не отразится. Другое дело, что этот арест отразится на имидже казахстанских властей и лично господина Назарбаева.

СА. Предвидятся ли некие срочные контрмеры, пропагандистские, дипломатические на международной арене, в связи с этим скандалом?

- Да, сейчас в Казахстане установлена полная информационная блокада. Мало кто знает, что случилось с Гиффеном, с тем самым американцем, в кармане которого казахстанский дипломатический паспорт. То, что касается контрмер, то они давно известны: многие годы нанимаются адвокаты, лоббистские компании и предпринимаются самые энергичные шаги, чтобы нейтрализовать это дело. Вплоть до подключения политических каналов.

СА. Президент – символ страны. Рядовой гражданин персонально его выбирал, «выдал кредит доверия». Считаете ли Вы, что теперь каждый казахстанец, должен разделить вину за своего президента?

- Я бы не хотел персонально нести ответственность за грехи Назарбаева. Казахстанский народ, может нести ответственность, только за свою политическую пассивность и за преступления, которые за его спиной творят власти. Но реально, мы ничего не можем сделать, участвуют в «процессе» только лидеры политической элиты и СМИ, которые покрывают эти преступления.

СА. Чем Вы объясните факт, что о «Казахгейте» не забыли? Ведь внимание западного мира переключено на войну?

- У меня вызывает чувство глубокого удовлетворения то обстоятельство, что даже война в Ираке не смогла погасить интерес к скандалу вокруг «Казахгейта». Запад, тем самым, даёт намеки всем диктаторам, что их время подходит к концу.

СА. Если Гиффен на допросе «расколется», «сдаст» хозяина, то, что дальше? Назарбаев станет «невыездным»?

- Президент, скорее всего, станет «невыездным», но при этом будут предприняты все усилия, чтобы выйти из этой некрасивой ситуации. Не забывайте, что существует некая корпоративная солидарность диктаторов по всему миру.

СА. Может Назарбаев давно «чихнул» на Запад и получил, от Путина, что-то вроде гарантий личной безопасности? Не кажется ли Вам странным, внезапно вспыхнувшая любовь Казахстана к России? А все эти праздники Казахстана в Москве?

- Думаю, что есть стремление шантажировать Запад; мол, «сами с усами», у нас есть свои интересы. Но, сегодня, мир настолько интегрирован, что просто невозможно игнорировать Европу, ОБСЕ, США, Евросоюз. Ещё раз: эпоха диктаторов неотвратимо уходит в прошлое и Назарбаев видит, что и его когда-нибудь «достанут».

СА. Назарбаев неглупый человек, должен понимать, что сотрудничество со следствием в его же интересах; вернёт деньги, расскажет правду, а там глядишь, и американцы простят.

- Знаете, диктаторам очень нелегко признавать свои ошибки. Опыт истории показывает, что если тираны и признают ошибки, то исправить их не в состоянии. Я не верю, что господин Назарбаев, может каким-то образом изменить ситуацию. Признание вины, сотрудничество со следствием, будет означать признание правоты казахстанской оппозиции. В свою очередь, такой поворот событий будет означать, необходимость политического диалога, политических реформ. На это, ни один диктатор, не пойдёт.

Гульжан Ергалиева:

- О «Казахгейте» известно давно, и все просто ждали официального оглашения этой истории. Арест ближайшего советника Назарбаева свидетельствует о том, что слухи подтвердились. Американские правоохранительные органы доказали факт дачи взятки, и стало быть, факт получения денег официальными казахстанскими лицами. Другими словами, американцы доказали факт воровства со стороны высших должностных лиц.

Насколько мне известно, администрация президента на протяжении длительного периода, предпринимала немало усилий, чтобы заглушить этот процесс в США. Казахстанские чиновники обращались в правоохранительные органы с просьбой «замять» дело, ссылаясь на иммунитет Назарбаева, как главы государства. Но, как видим, американская Фемида неподкупна. Надо ожидать, что Назарбаев пойдёт на контрмеры внутри страны: будет максимально заблокирована информация о «Казахгейте» в самом Казахстане. Из 1800 СМИ, более 90% подконтрольны властям и журналистскому сообществу дана установка скандал не замечать. Но я уверена, информация всё равно просочится до широкой публики через немногие независимые газеты и Интернет.

«Утечка» произойдёт и не без участия наших депутатов: они официально в Мажилисе сделают запрос об аресте советника Назарбаева и таким образом, правды всё равно не утаить. Кстати, тайные швейцарские счета семьи Назарбаева, стали тоже, достояние гласности благодаря прошлогоднему запросу депутатов. Но, власть не дремлет: она (власть) пытается «институировать» СМИ через свои подставные структуры, как, например, недавнее собрание Совета по СМИ при президенте. Кстати, Назарбаев, после ареста своего советника занервничал: на Совете по СМИ, которые созвал в экстренном порядке, стал вести себя непонятно, терял контроль над собой, угрожал не известно кому типа «не дадим поливать грязью страну»… Я думаю, надо ожидать каких-то силовых действий в адрес немногих казахстанских независимых СМИ.

Ещё раз: эта скандальная информация всё равно «просочится» и простые люди узнают правду. Как общество будет реагировать на эту историю, не знаю, однако, власти на всякий случай, начнут готовить карательные превентивные меры.

И последнее, что бы я хотела отметить: из-за махинаций Назарбаева, легко огромное пятно на весь народ. И здесь ни я, как гражданка Республики, ни другие простые граждане, ни причём; это не вина моего народа, - это наша общая беда …».

***

© Газета «Ное Цюрихер Цайтунг», 04.04.2003

«Суд Швейцарии подтвердил арест счетов Назарбаева»

«В США предъявлено первое обвинение в связи с аферой с получением взяток высшими должностными лицами центрально-азиатской республики Казахстан от американских нефтяных компаний. Власти арестовали в Нью-Йорке американского бизнесмена Джеймса Гиффена, который пытался в воскресенье вылететь в Казахстан. На следующий день Гиффену было предъявлено обвинение и его отпустили под очень высокий залог. Следственные органы вменяют Гиффену в вину, что он переводил на счета казахстанских руководителей в швейцарских банках десятки миллионов долларов, якобы для того, чтобы «посодействовать» американским нефтяным компаниям в получении доступа к добыче нефти в этой стране.

Одной из вовлеченных в эту аферу компаний является «Мобил» (входящий сегодня в концерн «ЭкссонМобил»), который приобрел в 1996 г. более чем за миллиард долларов 25% привлекательного месторождения Тенгиз на Каспийском побережье. «Мобил» заплатил Гиффену «посредническое вознаграждение» в 51 млн. долларов, половина из которых оказалась на счетах казахстанской элиты в Женеве.

Согласно обвинению, в течение 1995-96 гг. Гиффен перевел на эти счета 25 млн. долл., затем в 1997 г. – еще добрые 20 млн. долл. В соотвествии с документами Федерального суда Швейцарии, который несколько раз за последние три года рассматривал эту аферу, главными подозреваемыми отсаются казахский президент Назарбаев и его бывший премьер-министр Балгимбаев. Авторитарный режим Назарбаева уже давно известен своей невероятной продажностью.

Скандал со взятками разразился в 1999 г. благодаря расследованию женевской прокуратуры. Она информировала о подозрительных переводах американскую сторону.

В рамках взаимной юридической помощи в результате были блокированы многочисленные счета в Женеве, среди которых один, записанный на казахстанского президента, на который в 1999 г. было зачисленно 84 млн. долларов. Совсем недавно Федеральный суд Швейцарии подтвердил, что подозрительные счета были заморожены в полном соотвествии с законом.

Масштабы и подробности этой коррупционной аферы не поддаются поверхностной оценке. Но арест в Нью-Йорке свидетельствует, что американская сторона действует активно, несмотря на попытки казахов политическими аргументами повлиять на администрацию Буша с целью ограничения расследования.

Следует ожидать, что обвинения теперь будут предъявлены нефтяным компаниям и их тогдашним менеджерам».

***

© Интернет-сайт «Газета.Ру», 04.04.2003

«США раскручивает «дело Назарбаева»

«Бывший исполнительный директор компании Mobil Oil Брайан Уильямс обвинен в незаконном получении 2 млн. долларов. По версии следствия, эти деньги были переведены ему на швейцарские счета за участие в заключении в 1996 году сделки стоимостью 1,05 млрд. долларов по приобретению компанией 25-процентной доли в Тенгизском нефтяном месторождении в Казахстане.

Погорел на неуплате налогов

Власти США обвиняют Брайана Уильямса, одного из топ-менеджеров Mobil в 1995-1996 годах, в преступном сговоре и в неуплате налогов с полученного им незаконного вознаграждения. Уильямсу грозит до пяти лет лишения свободы.

Обвинение считает, что Уильямс, отвечавший за торговые операции Mobil на территории бывшего СССР, присутствовал во время переговоров с казахстанским руководством и содействовал в подготовке сделки, в результате которой Mobil приобрела 25-процентную долю в проекте освоения месторождения Тенгиз на западе Казахстана. Впоследствии, в 1999 году, компанию Mobil поглотила Exxon, и новое образование получило название ExxonMobil Corp. Как заявил пресс-секретарь ExxonMobil, Уильямс покинул Mobil до слияния двух нефтяных компаний. По его словам, корпорация планирует провести тщательное расследование дела. Он добавил: «Разумеется, мы не знали ни о каких незаконных выплатах в пользу менеджеров Mobil или казахстанских чиновников».

Адвокат Уильямса в Вашингтоне Дэвид Шертлер заявил, что он еще не ознакомился с обвинением, и отказался от комментариев. По его словам, Уильямс сейчас живет в штате Вирджиния, где занимается частными консультациями.

Взятки в размере 78 млн. долларов

Это уже второе дело, которое возбудило правосудие США по факту взяток при оформлении нефтяных сделок в Казахстане. Обвинения в адрес Уильямса стали частью проводимого расследования по поводу предполагаемой передачи американским бизнесменом Джеймсом Гиффеном более 20 млн. долларов казахстанским официальным лицам во время тендера по месторождению Тенгиз. В общей сложности на посту консультанта по нефтяным сделкам Гиффен передал высокопоставленным казахстанским чиновникам в качестве взяток более 78 млн. долларов.

Глава нью-йоркского торгового банка Mercator и бывший консультант руководства Казахстана 62-летний Джеймс Гиффен был арестован в Нью-Йорке вечером 30 марта. Гиффен, гражданин США и обладатель казахстанского дипломатического паспорта, был снят с борта самолета, улетавшего в Алма-Ату. За решеткой он провел всего одну ночь. На следующий день Гиффен был освобожден под залог 250 тысяч долларов наличными и принадлежащей ему недвижимости стоимостью 10 млн. долларов. В настоящее время правительство Соединенных Штатов намеревается конфисковать все его имущество (на сумму 84,33 млн. долларов).

Назарбаев в шоке

Известно, что американский бизнесмен консультировал власти государств бывшего СССР в течение многих лет, а также являлся советником по энергетическим вопросам президента и правительства Казахстана. Согласно обвинению, Гиффен выплачивал крупные суммы двум высокопоставленным казахстанским чиновникам в ходе шести отдельных сделок, в результате которых Mobil, Amoco (вошедшая позднее в состав BP), Texaco (ставшая частью ChevronTexaco) и Phillips Petroleum (влившаяся в ConocoPhillips) приобрели права на разработку крупных нефтегазовых массивов в Казахстане. Гиффен, в частности, выступал консультантом в сделке по приобретению Mobil доли в тенгизском проекте. В ордере на арест Гиффена высокопоставленные чиновники не называются по именам и фигурируют под аббревиатурой КО (казахстанский официоз)-1 и КО-2. Однако благодаря утечке информации из департамента юстиции США эти имена уже не представляют секрета. Это бывший премьер-министр Казахстана Нурлан Балгимбаев и президент страны Нурсултан Назарбаев.

Оба обвинения связываются в одно, предполагая получение Уильямсом от Гиффена "отступных" в размере 2 млн. долларов и перевод их из банка Mercator на тайные счета в Швейцарии. Адвокат Гиффена после ареста своего подзащитного заявил, что бизнесмен невиновен. Такого же мнения придерживаются и власти Казахстана. 

Тем не менее ряд известных американских юристов уже высказывает предположение, что Гиффен начнет давать показания против своих бывших боссов, спасая себя и возлагая всю ответственность на них: дескать, работал только советником.

Справка

По данным американского журнала Newsweek, Гиффен в течение ряда лет был главным теневым «брокером власти» в Москве, а в 1995 году стал советником Назарбаева. Именно он разработал для Казахстана стратегию переговоров по продаже концессий на разработку месторождения Кашаган в Каспийском море, которое может оказаться крупнейшим из открытых в последние десятилетия. Связи с Казахстаном значительно упрочили его благосостояние. Только месторождение Тенгиз - контракт, который Гиффен в начале 90-х помог заключить Назарбаеву и экс-президенту СССР Михаилу Горбачеву, - до сих пор приносит ему 7,5 цента с каждой добытой баррели. Его ежегодный доход составляет более 5 млн. долларов.

Его офис на Манхеттене - место поклонения Назарбаеву и собственному успеху. На стенах висят фотографии президента Казахстана и Гиффена в обществе других бывших советских лидеров, в том числе Михаила Горбачева. Дом Гиффена находится по соседству с полем для гольфа, куда в качестве члена клуба он приводил Назарбаева.

А в апреле прошлого года власти Казахстана признали, что в заграничных банках на счетах, которые контролирует лично Нурсултан Назарбаев, находится более миллиарда долларов. Утверждалось, что ни президент, ни его родные этими деньгами не пользуются, и открыты счета были исключительно «во благо казахского народа». Якобы сначала деньги из этого фонда помогли в 1997 году выплатить долги по пенсиям, которые достигли тогда 480 млн. долларов. А в 1998 году деньги с иностранных счетов были использованы для латания дыр в бюджете Казахстана, возникших из-за дефолта в России.

В настоящее время в этом фонде находится около 1,3 млрд. долларов, а в 1996 году были те самые 1,05 млрд., вырученные от продажи Mobil доли в Тенгизском месторождении. Причем, по некоторым данным, за долю в Тенгизе Назарбаев также попросил у Mobil теннисный корт для своего дома и новый самолет Golfstream. От передачи самолета Mobil сумела отбиться».

***

© Газета «Assandi-Times», 04.04.2003

“Казахгейт”: печать молчания сломана»

«Мафия бессмертна не потому, что сильна , а потому, что ее члены соблюдают Омерту - закон молчания. Именно отсутствие достоверной информации о том, как функционируют преступные сообщества и с кем конкретно они связаны в госаппарате, больше всего мешало правоохранительным органам США, Италии, Гонконга и других стран в борьбе против мафиозных кланов. И только когда отдельные высокопоставленные мафиози по различным причинам соглашались помочь следствию, организованный преступный мир терпел поражения.

Факт ареста в Нью-Йоркском аэропорту 30 марта Джеймса ГИФФЕНА, многолетнего доверенного советника ныне действующего главы государства, дает нам право с уверенностью заявлять, что в высших эшелонах власти Казахстана действует организованная преступная группа, оказывающая серьезное влияние на все государственные органы, в том числе правоохранительные, и занимающаяся систематическим расхищением национального богатства страны в особо крупных размерах.

Разговоров на эту тему всегда хватало, но велись они в неформальной обстановке и ограничивались обсуждением разрозненных, зачастую недостоверных фактов. И только после того, как в США началось расследование “Казахгейта”, а в банках Швейцарии были арестованы многомиллионные счета президентской семьи и ее приближенных, появилась возможность оценить серьезность проблемы всепоглощающей, всепроникающей и всемогущей коррупции, которая во весь рост сегодня встала перед народом Казахстана.

Мы, журналисты, расцениваем этот арест, как начало ломки Печати Молчания, долгие годы лежавшей на казахстанских средствах массовой информации.

Сбежать не получилось

Обращает на себя внимание, что агенты Федерального бюро расследования, одного из подразделений Департамента (Министерства) юстиции США, задержали Гиффена в Международном аэропорту имени Джона Кеннеди при попытке вылететь в Казахстан, где он, как полагают следователи, намеревался скрыться от американского правосудия.

Действительно, сегодня наша страна - это единственное место в мире, где Джеймс Гиффен может укрыться от американского правосудия. Все остальные государства или выполнят просьбу американского суда о выдаче гражданина США, подозреваемого в совершении преступления у себя на Родине, или просто откажут ему в праве пребывания на своей территории. Ведь уголовных преступников не любят нигде, в том числе в странах, не числящих себя в друзьях Соединенных Штатов Америки.

Напомним читателям основные вехи в расследовании “Казахгейта”. Как известно из западной печати, американское правосудие отказало президенту Казахстана в юридической неприкосновенности, которую он потребовал через адвокатов для себя и своих денежных операций, как глава независимого государства. Затем американское правосудие признало арестованные в швейцарских банках денежные суммы принадлежащие лично ему, членам его семьи и приближенным, несмотря на все попытки правительства доказать их принадлежность якобы Республике Казахстан. Наконец, судья потребовал предоставить следствию доступ к 300 тысяч страниц документов, в которых может содержаться информация о взятках, которые давали крупные американские нефтяные компании.

До этого понедельника, как пишут некоторые западные СМИ, последняя линия защиты президентских адвокатов держалась на двух опорах: молчании Джеймса Гиффена и отказе компании “ШевронТексако” выдать документы. Однако после своего ареста главный советник по нефтяным делам Нурсултана Назарбаева может не выдержать и заговорить, вступив в сделку с судом, чтобы уменьшить наказание себе лично. Ведь по американскому законодательству за дачу взяток иностранному государственному деятелю он может получить до 5 лет тюремного заключения, и, что более страшно, заплатить штраф в десятки миллионов долларов. Как бы ни был богат и влиятелен г-н Гиффен, но купить американское правосудие ему не под силу, тем более что расследование “Казахгейта” поддерживают весьма влиятельные политические силы в этой стране.

Пока бывший советник Назарбаева и будущий свидетель обвинения № 1 выпущен под гигантский залог в 10 млн. 250 тысяч долларов. Из которых 250 тысяч были внесены наличными, а 10 млн. принадлежащей ему недвижимостью. Кроме того, власти США отобрали у Джеймса Гиффена заграничный паспорт, а его передвижения ограничили территорией города Нью-Йорка и его окрестностями, где как раз и располагаются принятые судом в залог два обширных поместья.

Если Гиффен заговорит...

Если Гиффен заговорит, то, скорее всего, рухнет и вторая опора линии защиты. Поскольку он был посредником Назарбаева в нефтяных делах с первых лет независимости Казахстана и приблизительно до 1999 года, в его личных архивах наверняка сохранилась полная переписка по делам доверителя, копии заключенных договоров и иные, ставшие компрометирующими, документы. В этих условиях даже такая влиятельная корпорация, как “ШевронТексако” не сможет дальше игнорировать решение американского суда и выдаст следователям затребованные документы. Наверняка архивы и чистосердечные показания сотрудников компании “Меркатор Корп.” существенно расширили круг американских и других компаний, обвиняемых в даче взяток высокопоставленным казахстанским чиновникам.

Серьезность положения Джеймса Гиффена подтверждают следующие обстоятельства. Решение о задержании принималось на высоком уровне, и было осуществлено агентами ФБР. Предварительное обвинительное заключение было утверждено заместителем Генерального прокурора США Питером Нейманом. Судья Южного федерального округа Дуглас Итон признал доказательства следователя ФБР Кевина Ирвина достаточными для задержания. Сумма залога чрезмерно высока даже по меркам самой богатой в мире страны. И хотя адвокат Гиффена заявил, что его клиент невиновен, вряд ли теперь его подзащитному удастся укрыться на гостеприимной казахстанской земле.

Впрочем, зная казахстанское правосудие и уголовно-исправительную систему, мы бы не рекомендовали Джеймсу Гиффену укрываться в Казахстане. У мафии есть такое правило: “Лучший свидетель обвинения - это мертвый свидетель”. Ну, так бывший советник из очень уважаемого и влиятельного человека, без которого не свершалась ни одна более или менее значительная сделка, касающаяся казахстанской нефти и газа, превратился в очень опасного свидетеля. И никто бы не удивился, если бы, приехав к нам, через месяц-другой он попал бы в автомобильную или авиационную катастрофу или случайно упал с какой-нибудь горы.

Кто попадает под удар?

В ходе слушаний в суде Южного федерального округа сотрудники ФБР предъявили доказательства выплаты компаний “Меркатор” в 1994-2000 годах $67 млн. высшим должностным лицам в Казахстане. А это значит, что правосудие США уже обладает достаточным объемом доказательств, чтобы признать Гиффена виновным. А вслед за ним и тех, на чьи тайные банковские счета попали многомиллионные суммы, украденные у нашего государства и народа.

Под прямой удар попадает президент Казахстана Нурсултан НАЗАРБАЕВ, чья аффилированность с компанией “Орел Капитал Лтд”, зарегистрированной на Британских Виргинских островах, и находящейся в собственности Фонда “Семрек”, созданного по законам княжества Лихтенштейн, давно обсуждается за рубежом. Именно на счета этой компании 6 февраля 1997 года Гиффен перевел $20,5 млн., за счет которых в дальнейшем оплачивались личные расходы членов семьи Назарбаевых. Обвинение, судя по распространенной в западной прессе информации, располагает выписками с банковских счетов, которые позволяют доказать это документально. В частности, речь идет о $45 тысяч за обучение младшей дочери президента Алии в престижной швейцарской школе.

В общем, задержание Джеймса Гиффена - это суровое предупреждение другим участникам коррупционных преступлений в Казахстане. До этого им удавалось избежать наказания с помощью высшего политического руководства страны. Даже признавшись, что они лично давали взятки, как это сделал на процессе Кажегельдина руководитель корпорации “Казахмыс” Владимир КИМ, они выходили сухими из воды.

Нам же остается только надеяться, что зарубежное правосудие поможет очистить нашу страну от взяточников. Ну что стоит, к примеру, тому же бельгийскому правосудию поинтересоваться комиссионными, которые получил Александр МАШКЕВИЧ от компании “Трактебель”, и теми казахстанскими чиновниками, на чьи счета они в конце концов поступили ... 

Когда верстался номер

Бывший руководитель Mobil Oil Брайан УИЛЬЯМС обвиняется в уклонении от уплаты налогов и получении взятки в 2 миллиона долларов. Обвинение предъявлено в процессе расследования дела о коррупции при совершении нефтяных сделок в Казахстане.

Уильямс обвиняется в сговоре с целью обмана государства, уклонения от уплаты налогов и пяти случаях подачи ложных налоговых деклараций. Обвинение утверждает, что Уильямс получил взятку в размере 2 миллионов долларов за участие в сделке в 1996 году, по которой компания Mobil заплатила Казахстану 1 миллиард долларов за 25-процентное долевое участие в разработке нефтяного месторождения Тенгиз. По оценкам, месторождение содержит более чем 6 миллиардов баррелей нефти. Адвокат Дэвид Шертлер заявил, что его клиент “считал, что поступает правильно как служащий Mobil.” Он сказал, что Уильямс, проживающий на севере штата Виргиния, явится в суд в указанный срок до 7 апреля».

***

© Газета «Financial Times», 05.04.2003

«Mobil под следствием по делу о взятках»

Джошуа Чаффин

«Прокуроры США заявили вчера о том, что корпорация Mobil Oil находится под следствием по делу о даче взяток в размере десятков миллионов долларов высшим должностным лицам Казахстана с целью получения в середине девяностых годов выгодных нефтяных концессий в этой республике бывшего СССР.

Заявление, сделанное Питером Нейманом, помощником Министра Юстиции США, было первым официальным подтверждение того, что правительство расследует роль Mobil в этом скандале.

Бывшему руководителю Mobil Брайану Уильямсу уже предъявлено обвинение в том, что он не отчитался перед Налоговым Управлением США о многомиллионных гонорарах, которые он якобы получил после того, как компания заключила сделку стоимостью в 1 миллиард долларов в Казахстане.

Комментарии г-на Неймана прозвучали в Манхэттенском суде после того, как Джеймс Гиффен, являющийся советником казахстанского руководства, заявил о своей полной невиновности по многочисленным обвинениям в отмывании денег и нарушении Закона о борьбе с международной коррупцией.

Гиффен, арестованный в воскресенье, обвиняется в переводе более 78 миллионов долларов в виде незаконных платежей, которые Mobil и другие американские нефтяные компании осуществили в адрес двух высокопоставленных казахстанских чиновников, имена которых не называются. По меньшей мере, часть денег оказалась на счете в швейцарском банке, контролируемом Президентом Назарбаевым, с которым Гиффен имеет близкие отношения.

Компания Mobil, ныне ExxonMobil, заявила вчера, что её никогда не уведомляли о том, что она находится под следствием. Компания заявила, что ей ничего неизвестно о незаконных платежах.

Mobil стала крупным инвестором в Казахстан в 1996 году, заплатив более 1 миллиарда долларов за 25% долю в проекте разработки Тенгизского нефтяного месторождения. Хотя г-н Гиффен представлял в сделке сторону казахстанского правительства, компания согласилась выплатить 51 миллион долларов в виде гонорара за контракт.

Прокуроры США заявили на минувшей неделе, что более 20 миллионов долларов из этих денег было переведено через оффшорные банки на счета казахстанских чиновников. Было также заявлено, что Брайан Уильямс, представлявший Mobil при переговорах по Тенгизу, тоже получил 2 миллиона долларов в качестве гонорара от Гиффена».

***

© Информационное агентство «Блумберг Ньюс», 05.04.2003

«США ведут следствие по сделкам Mobil Oil»

«По сообщению прокуратуры США, правительство расследует роль корпорации Мобил Ойл, подразделения Экксон Мобил, в даче взяток руководителям Казахстана с целью получения прав на добычу нефти в этой стране.

"Мобил Ойл является объектом расследования, ведущегося правительством", - заявил Питер Нейман, заместитель прокурора Соединенных Штатов.

Свое заявление Нейман сделал во время судебного заседания, на котором сам Джеймс Гиффен, консультант по нефтяным вопросам, заявил о своей невиновности в нарушении Акта о коррупции в международных делах. Гиффен обвиняют в выплате взятки на сумму в 78 миллионов долларов должностным лицам Казахстана.

Прокуратура считает, что Гиффен переводил деньги двум руководителям этой страны на незаконных основаниях во время совершения 6 нефтяных сделок, в частности, среди которых было приобретение компанией Мобил пакета акций Тенгизского месторождения на территории Казахстана.

"Впервые за многие годы американская нефтяная компания привлекается к ответственности по Акту о коррупции в международных делах", - рассказывает Эми Джаффе, эксперт Института государственной политики Джеймса Бейкера Университета Райса в Хьюстоне (штат Техас).

"Нефтяному сектору теперь придется увидеть, как это повлияет на имидж американских компаний! - сказала она. - И американские компании теперь должны пересмотреть свою деловую практику и то, каким образом действуют их доверенные лица".

Экксон отрицает, что злоупотребления имели место. "Экксон Мобил ничего не знала о незаконных выплатах казахстанским должностным лицам, сделанных сотрудниками компании, в том числе и бывшими", - утверждает представитель компании Том Чириглиано.

"Экксон Мобил не уведомляли о том, компания является объектом расследования", - говорит он. По его словам, компания отвечала на запросы, которые направляла в ее адрес прокуратура.

Казахстан является крупнейшим после России производителем нефти среди стран бывшего Советского Союза. Тенгизское месторождение является самым крупным в стране, по оценкам, его нефтяные запасы составляют 6 миллионов баррелей.

В среду было предъявлено обвинение бывшему исполнительному директору компании Мобил Дж. Брайану Уильямсу, сыгравшему не последнюю роль в заключении полуторамиллиардной сделки по Тенгизскому месторождению. Он обвиняется в уклонении от уплаты налогов. По утверждению прокуратуры, он незаконно получил от г-на Гиффена в виде выплаты части незаконно полученных денег 2 миллиона долларов. В понедельник Уильямс предстанет перед судом.

Адвокат г-на Уильямса Дэвид Шертлер утверждает, что его клиент считает, что, как сотрудник компании Мобил, действовал на законных основаниях.

62-летний Гиффен возглавляет корпорацию Меркатор, торговый банк; также он исполнял функции посредника между руководством Казахстана и западными нефтяными компаниями. По сведениям прокуратуры, в середине 1990-х годов Мобил уплатила Меркатору более 51 миллиона долларов за услуги по Тенгизской сделке.

Хотя Мобил и платила Гиффену, работал он на правительство Казахстана, а не на Мобил, утверждает компания, приобретенная в 1999 году компанией Экксон.

В понедельник Гиффену было предъявлено обвинение прокуратуры. Он обвиняется в переводе более 20 миллионов долларов через несколько оффшорных счетов.

По сведениям прокуратуры, в итоге деньги попали на секретные счета в швейцарских банках, принадлежащие казахстанским должностным лицам.

В обвинительном акте, зачитанном в среду, называется сумма 78 миллионов долларов и говорится, что Гиффен дал взятку должностным лицам Казахстана путем осуществления шести отдельных трансакций.

Адвокат Гиффена Уильям Дж. Шварц утверждает, что его клиент невиновен».

***

© Газета «Нью-Йорк Таймс», 06.04.2003

«Схватка со взяточничеством за рубежом»

«5 апреля 2003 г. - Федеральные власти предъявили обвинение в коррупции двум американским бизнесменам, причастным к многомиллиардным контрактам на разработку нефтяных месторождений в Казахстане. Один из них, советник Президента Казахстана Джеймс Гиффен, обвиняется в переводе десятков миллионов долларов США на счета в оффшорных банках, принадлежащие "высшему официальному лицу Казахстана". Оба заявляют, что они невиновны. Но одни уже обвинительные акты являются убедительным доказательством того, что Вашингтон придает серьезное значение борьбе с коррупцией, даже если это противоречит интересам внешней политики. Это дело может способствовать присоединению других развитых стран к борьбе с коррупцией в международном бизнесе.

Борьба с коррупцией за рубежом никогда не была популярной, особенно если она затрагивает выгодные сделки или дружественные правительства. Казахстан - молодая и неопытная страна, обладающая огромными запасами нефти. Это классическая формула коррупции, а также классический случай искушения закрыть на проблему глаза.

Соединенные Штаты очень бы хотели быть на стороне Президента Нурсултана Назарбаева и не ссориться с ним. Кроме нефти, он обладает ядерным оружием, доставшимся ему с советских времен; он зарекомендовал себя как надежный союзник в войне в Афганистане и выдержанно относится к исламу. Он не в восторге от расследования и посылал в Вашингтон своих эмиссаров, чтобы они специально заявили об этом.

В делах подобного рода существует желание поддаться искушению и начать объяснять, что побудительным мотивом здесь является "удушающая бюрократия стран третьего мира", которая не дает дороги американскому бизнесу, и что взяточничество - это единственный способ, благодаря которому там "делаются дела"; что отказ от дачи взяток приводит к потерям выгодных контрактов, и они в результате достаются менее щепетильным странам, и что, наконец, все делают это.

Закон о борьбе с коррупцией во внешнеторговой деятельности неоднократно критиковали как попытку навязать миру американскую мораль. Однако главным в Законе 1977 г. является положение о том, что долгосрочные внешнеполитические интересы значительно важнее краткосрочных выгод от коррупции. По данным "Транспаренси Интернэшнл" - группы, изучающей коррупцию в международном масштабе, основными сферами, где царит коррупция, являются общественные работы, нефтяной бизнес и торговля оружием. Два последних направления являются жизненно важными для государственной безопасности США, равно как и содействие становлению демократических и ответственных правительств. Теневые сделки и тайные выплаты не служат ни одному из этих интересов.

К счастью, после 20 лет выжидания другие развитые страны приходят к тем же выводам. В 1997 г. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) приняла конвенцию, запрещающую коррупцию за рубежом. Великобритания приняла жесткий закон, согласно которому участие британских граждан во взяточничестве за рубежом признается противоправным деянием.

Это обнадеживающие признаки, даже если ни одно дело в других странах за пределами США еще не доводилось до суда. Очевидно, что никто не хочет быть первым и рисковать потерей выгодных контрактов, которые в этом случае перейдут менее законопослушным соседям. Вынесение США обвинительных актов по казахстанским делам должно способствовать тому, что другие страны тоже последуют этому примеру».

***

© Газета "КоммерсантЪ", № 59/П, 07.04.2002

«Под ногтями Гиффена столько грязи, что она запачкает многих»

«Прокуратура США взялась за друзей президента Казахстана.

Дмитрий Сидоров

В конце минувшей недели федеральный окружной суд Нью-Йорка предъявил обвинения Брайану Вильямсу, бывшему топ-менеджеру компании Mobil, и Джеймсу Гиффену, экс-советнику президента Казахстана и владельцу компании Mercаtor. Им инкриминируют причастность к незаконным переводам денег американских нефтяных компаний на личные счета членов высшего руководства Казахстана. 

Джеймс Гиффен был арестован в понедельник, но затем отпущен на свободу под залог своей недвижимости на сумму $10 млн. и 250 тыс. наличными. Обвинение против господина Гиффена включает 62 эпизода, связанных со сделками по пяти проектам, включая Тенгизское, Карчанакское месторождения, Каспийский трубопроводный консорциум и другие. Сумма взяток, которые Джеймс Гиффен дал двум казахским высокопоставленным чиновникам за возможность служить единственной "золотой прокладкой" между западными нефтяными компаниями и казахским правительством, по данным федеральной прокуратуры США, составила более $78 млн. Обвинение намерено доказать, что господин Гиффен, получая комиссионные от крупных нефтяных компаний, переводил средства на счета казахских руководителей, от которых зависела его посредническая деятельность, а заодно отмывал свои и их деньги. Часть денег, как было установлено, оказалась на счете в швейцарском банке, контролируемом президентом Казахстана Нурсултаном Назарбаевым, с которым Джеймс Гиффен был весьма близок. 

Адвокат главы Mercаtor Билл Шварц отказался отвечать на вопросы корреспондента "Ъ", сославшись через секретаря на свою чрезмерную занятость. Зато один из ветеранов американской дипломатии, работавший в Москве и Алма-Ате, сказал клрреспондетну "Ъ": "Я очень рад, что Гиффена наконец взяли. Под его ногтями столько грязи, что она запачкает многих". 

В отличие от Джеймса Гиффена, на 63-летнего Брайана Уильямса надевать наручники пока не стали. Тем не менее сегодня он должен предстать перед судом в обвинении в сокрытии налогов с крупной суммы. Обвинение намерено доказать, что он получил эти деньги через подставные компании господина Гиффена на свой скрытый от американской налоговой службы счет на британских Виргинских островах. 

Пресс-секретарь MobilExxon Том Сирильяно заявил корреспонденту "Ъ", что Mobil всегда проводила все свои сделки в точном соответствии с законодательством США. "Мы ничего не знаем о незаконных выплатах правительственным чиновникам или их родственникам в Казахстане", - сказал господин Сирильяно. Он подчеркнул также, что господин Уильямс к нынешней MobilExxon никакого отношения не имеет, а до слияния этих компаний отвечал за продажу сырой нефти компанией Mobil правительству США. 

Однако обвинение утверждает, что Брайан Уильямс до своего ухода из компании в 1999 году занимал руководящую должность и отвечал за переговоры с правительством Казахстана о покупке компанией Mobil 25% акций тенгизского месторождения. По утверждению обвинения, Mobil в лице господина Уильямса вначале настаивала на включении 5% комиссионных компании Джеймса Гиффена в сумму контракта, но затем передумала и выплатила $41 млн сверх суммы сделки. Эта "гибкость" и привела господина Уильямса под суд. 

Адвокат господина Уильямс Дэвид Шетлер в беседе с корреспонденотм "Ъ" сказал, что его клиент удивлен выдвинутым обвинением, но обязательно предстанет перед судом в понедельник. 

Влиятельные казахские чиновники, фамилии которых обвинение пока не разглашает, в федеральном окружном суде Нью-Йорка в ближайшее время не появятся. Однако наблюдатели считают, что если господа Гиффен и Уильямс заговорят, высокопоставленным лицам Казахстана придется давать показания, во всяком случае свидетельские. Получить комментарии в пресс-службе посольства Казахстана в Вашингтоне в конце минувшей недели не удалось».

***

© IWPR, 07.04.2003

«Новый арест проливает свет на «КАЗАХГЕЙТ»

«30 марта в международном аэропорту Нью-Йорка арестован бывший советник президента Казахстана - 62-летний американский бизнесмен Джеймс Гиффен, обвиняемый американскими властями в подкупе высшего руководства Казахстана.

Официальная Астана хранит молчание, но в затянувшемся скандале, получившем название «Казахгейт», судя по всему, наступил решающий момент.

Согласно документам министерства юстиции США, Гиффен обвиняется в нарушении Закона о подкупе зарубежных чиновников (известного также как Закон о борьбе с международной коррупцией).

С арестом Гиффена, который, правда, был отпущен под залог, руководству Казахстана будет намного сложнее списывать разворачивающийся коррупционный скандал на «происки оппозиции». О «Казахгейте» впервые заговорили в 1999 году, когда были заморожены швейцарские счета членов семьи и ближайших сподвижников Назарбаева.

Джеймс Гиффен, который с 1995 года занимал различные посты в казахстанском правительстве, включая должность советника президента, являлся своего рода посредником между западными корпорациями и правительством Казахстана. Именно через него на различные счета якобы перечислялись многомиллионные взятки, в том числе за сделки по нефтяным месторождениям и трубопроводам.

По данным Минюста США, через банк Mercator и принадлежавшие Гиффену офшорные счета прошло более $20 млн. В частности, обвинение утверждает, что нефтяная компания Mobil, которая в настоящее время входит в состав Exxon Mobil Corp., выплатила Гиффену миллионы долларов за «содействие» в переговорах по Тенгизскому нефтяному месторождению на западе Казахстана.

С самого начала «Казахгейт» стал причиной политической напряженности в казахстанском обществе. Со стороны властей последовали гонения на общественных деятелей и журналистов, предавших огласке некоторые подробности нефтяных махинаций.

Особый резонанс вызвало судебное разбирательство по делу известного журналиста Сергея Дуванова. В конце января он был осужден на три с половиной года по обвинению в изнасиловании, которое, по мнению многих правозащитников и международных наблюдателей, было политическим заказом.

Преследование Дуванова началось еще прошлым летом после публикации его нашумевшей статьи под заголовком «Молчание ягнят», в которой раскрывались некоторые подробности коррупционного скандала в руководстве страны. Тогда Дуванов был обвинен в «оскорблении чести и достоинства» президента.

Журналистка Лира Байсеитова, которая также занималась «Казахгейтом», была вынуждена покинуть страну, не выдержав постоянных угроз. Дочь Байсеитовой в прошлом году скончалась в милицейском изоляторе временного содержания при загадочных обстоятельствах.

Ряд оппозиционных изданий, в частности – газета «СолДАТ» - после публикации материалов о «Казахгейте» начала испытывать мощное давление со стороны властей. Штаб-квартиры нескольких газет подверглись нападению, а типографии без объяснения отказывались их печатать. Несколько тиражей газеты «СолДАТ», отпечатанные заграницей, были конфискованы.

В МИДе Казахстана отказались ответить на вопросы IWPR, или вообще как-либо комментировать арест Гиффена.

Несмотря на усиленное внимание международной прессы, у Астаны сохраняется некоторая надежда избежать прямых обвинений, так как дело пока не затрагивает непосредственно интересы казахстанской верхушки.

Как сообщил корреспондент «Уолл стрит джорнал» в Центральной Азии Стив Левин, американскому следствию пока не удалось раскрыть имен двух казахстанских чиновников, на чье имя переводились деньги. В любом случае, по его мнению, вряд ли американская Фемида станет предпринимать в отношении этих чиновников какие-либо следственные действия. Таким образом, официальная Астана может просто откреститься от судебного разбирательства, сославшись на то, что это - «внутреннее дело США».

Многие наблюдатели признают, что казахстанскому руководству, скорее всего, удастся уйти от ответственности. Сотрудник казахстанского бюро международной антикоррупционной организации «Транспэренси интернэшнл» Андрей Чеботарев полагает, что раздувать скандал – не в интересах американской администрации. По его мнению, американское следствие стремится лишь установить степень виновности Гиффена и нефтяных гигантов, но не станет преследовать казахстанских участников скандала.

«Американская сторона не станет наносить ущерб интересам своего бизнеса в Казахстане, подрывая позиции своих нефтяных компаний», - сказал он.

Вместе с тем общественные деятели Казахстана убеждены, что руководству следует как-то отреагировать, поскольку арест Гиффена имеет для внутри- и внешнеполитической ситуации в Казахстане большое значение.

«Это как раз тот случай, когда президент обязан внести ясность в те события, которые произошли в США», - считает известный казахстанский оппозиционер Петр Своик. Он также призывает провести общественное расследование злоупотреблений и сомнительных финансовых махинаций в высших эшелонах власти.

«Правительству Казахстана необходимо создать комиссию и участвовать в расследовании», - считает Своик. «Недавно сформированное Постоянно действующее совещание по дальнейшей демократизации (ПДС) также не должно оставаться в стороне. Оно должно потребовать от руководства Казахстана разъяснений и содействовать расследованию».

Отмечается также, что, игнорируя арест Гиффена и делая вид, что ничего не произошло, казахстанские власти лишь усугубляют свое двусмысленное положение.

«Если никакой реакции не последует, значит - руководство Казахстана не готово дать вразумительный ответ, что, несомненно, усилит подозрения», - комментирует ситуацию член оппозиционного движения «Демократический Выбор Казахстана» Гульжан Ергалиева.

Ергалиева полагает, что сам по себе арест Джеймса Гиффена никаких юридических последствий для Казахстана иметь не может. «Другое дело, если американский суд признает участников процесса виновными. Тогда новых скандалов Казахстану не избежать».

По мнению активистов оппозиции, казахстанское общество мало информировано о ходе данного дела. Большинство местных СМИ избегали освещения и комментирования коррупционных скандалов. Вот и теперь они обходят молчанием не только арест бывшего советника президента, но и его возможные последствия для руководства Казахстана.

«Нефтяные запасы являются народным достоянием, а значит, каждый имеет право требовать отчета о том, как государство ими распоряжается и какие получает от этого доходы», - сказала в беседе с IWPR координатор общественного объединения «Миротворчество» Мария Горохова».

***

© Интернет-сайт "Eurasianet", 08.04.2003

«Прокурор утверждает, что деятельность американского нефтегиганта подлежит расследованию в связи с делом о казахстанской коррупции»

«Крупнейший американский нефтяной концерт ExxonMobil становится фигурантом уголовного расследования, проводимого по делу о коррупционных сделках между главой коммерческого банка Джеймсом Гиффеном и высокопоставленными казахстанскими чиновниками. На судебных слушаниях 4 апреля в Нью-Йорке занимающийся делом Гиффена заместитель прокурора Питер Дж. Нейман заявил, что государство тщательно изучило роль компании в сложной паутине операций, которые, по мнению прокуратуры, проводились с нарушением Закона США о борьбе с международной коррупцией (FCPA). 

Формально предметом расследования являются операции с участием Mobil Oil Corp., которые имели место в 1995-1996 гг. В 1999 г. в результате слияния компаний была образована корпорация ExxonMobil. Нефтяная компания утверждает, что не нарушала законов, выплатив Гиффену по меньшей мере 51 млн вознаграждения за помощь в заключении в 1996 г. сделки, благодаря которой Mobil получила всего за 1 млрд долларов 25-процентную долю в разработке Тенгизского месторождения в Казахстане. 

Из документов федеральных органов следует, что Гиффен, используя сложную финансовую схему, переводил миллионы долларов, полученные от Mobil, на счета двух высокопоставленных казахстанских чиновников. В исковом заявлении против Гиффена имена казахстанских чиновников не называются. Гиффен заявляет о своей невиновности и отвергает предъявленные ему 4 апреля обвинения. 

Если будет доказано, что Mobil сознательно переводила деньги, чтобы обеспечить заключение сделки, то компания или ее представители могут оказаться виновными в нарушении Закона о борьбе с международной коррупцией. Нарушение этого закона карается высокими штрафами и заключением в тюрьму. 

Заявления Неймана в суде южного округа Нью-Йорка стали вторым важнейшим событием в деле о коррупции после произведенного 30 марта ареста Гиффена. 3 апреля государство предъявило обвинение руководителю Mobil (в отставке) Дж. Брайану Уильямсу за неуплату налогов и получение взятки в 2 млн долларов, закрепившей заключение сделки между Mobil и казахстанским правительством. 7 апреля Уильямс предстанет перед судом. Суд над Гиффеном, если он состоится, вероятно, начнется не ранее конца 2003 г. Прежде чем начнется процесс, юристы проведут дальнейшее расследование действий и степени осведомленности сторон. 

ExxonMobil постаралась смягчить впечатление от заявлений Неймана. «Нам об этом ничего не известно», – сказал представитель ExxonMobil Том Чирильяно, когда его спросили, означает ли статус «фигуранта», что компания будет привлечена в качестве свидетеля или что со стороны государственных органов будут предприняты еще какие-то шаги. Он подчеркнул, что компании Mobil ничего не известно о каких-либо незаконных выплатах, сделанных или полученных в связи с соглашениями, заключенными с правительством Казахстана. «Мы надлежащим образом реагировали на расследование, – продолжил он. – Государственные органы не уведомили нас, что мы являемся объектом расследования, мы не получили никакого документа, в котором бы сообщалось, что мы являемся таким объектом». 

По словам двух экспертов, знакомых с такого рода расследованиями, если прокуратура называет компанию «объектом», это означает, что «они взяли вас на заметку», хотя смысл термина «объект» остается достаточно неопределенным. 

Пока неясно, будут ли предъявлены обвинения компании Mobil, однако по меньшей мере один эксперт по правовым вопросам полагает, что заявления Неймана представляют собой переломный момент в ходе расследования. «Теперь появилась реальная возможность, что обвинения компании Mobil все же будут предъявлены», – сказал эксперт».

***

© Газета «СолDАТ» №12 (95) Апрель 2003

«Фамилии Кажегельдина в списках по арестованным счетам нет»

«Швейцарское консульство в Казахстане организовало поездку двенадцати журналистов из четырех центральноазиатских стран в Швейцарию. В Женеве им была предоставлена возможность встретиться с генеральным прокурором кантона Бернардом Бертосса. Вопросов было задано много, однако ключевым оказался такой: есть ли в банках Швейцарии счета руководителей четырех центрально-азиатских стран – Казахстана, Киргизии, Узбекистана и Туркменистана. По двум последним генпрокурор ответил, что этими странами еще не занимались, что же до двух первых…

Как позже выяснилось никто из принимавших участие в беседе журналистов не осветил в своих СМИ интервью с генеральным прокурором Женевы. Представляем интервью Розланы Таукиной, президента Ассоциации независимых СМИ Центральной Азии Все, кто хоть что-то слышал о делах фирмы "Мабетекс", Павла Бородина и других скандалах, связанных с утечками гигантских сумм на частные счета высоких российских чиновников, и не только российских, слышали и имя Бернарда Бертоссы.

Итак, пожалуйста:

Что это такое – швейцарский прокурор?

Прокуроры Швейцарии избираются населением на 6 лет, на выборах никто не гарантирован, что его вновь переизберут на новый срок. Решения прокурора и суда не зависят ни от позиции правительства, ни от парламента. Судебные власти у нас – легитимная и очень независимая система.

Исторически Швейцария была страной банковской тайны, что и обеспечивало приток сюда огромных капиталов со всего света, включая, скажем так, не совсем законные. Почему же вдруг именно Швейцария стала столь неуютным местом для хранения денег, выкачанных за годы рыночных реформ из СНГ самими "реформаторами"?

С 90-го года в уголовном кодексе Швейцарии появилась статья о преследовании за отмывание денег. То есть за действия, носящих преступный характер. Предусмотрено также, что обвинение в отмывании может предъявляться к тем странам, где находится источник. Такими источниками стали многие европейские страны. Поэтому мы имеем много дел международного значения.

В связи с тем, что деньги находятся и скрываются в Швейцарии, несмотря на то, что сам факт нарушения произошел за ее пределами, мы накладываем аресты на эти деньги, а затем с органами юстиции тех стран, где было совершено преступление, разбираем состав совершенных нарушений. Репутация хорошего "сейфа" для нечистых денег только вредит коммерческому авторитету банков. Сами банки, да и мы, не намерены поддерживать имидж банков, где хранятся нечистые деньги. Думаю, постепенно это движение пойдет по всему миру. Поэтому, сохраняя судебную тайну, я могу рассказать только то, что уже было предоставлено и опубликовано в прессе.

Были ли у вас судебные поручения из стран нашего региона, Центральной Азии? 

Да, недавно были арестованы ценные металлы. Власти Кыргызстана обратились с просьбой о возвращении металлов, сданных в страну на хранение и мы их вернули. Был пакет из Казахстана как от государства против ареста, наложенного на деньги в банках Женевы. В частности в отношении некоторых политических фигур – из руководства. Они располагают в Швейцарии банковскими счетами, на которые поступили весьма значительные суммы. Главным образом, от нефтяных компаний.

Скажите, для того, чтобы возбудить уголовное дело, обязательно ли иметь судебное поручение, или же публикация в газете может стать поводом для запроса? Например, у киргизских СМИ было несколько судебных исков с президентом Акаевым. Они все процессы проиграли. А их ходатайства запросить швейцарские власти судами не были удовлетворены.

Ну, знаете, я не могу встать утром и сказать, сегодня начинаю следствие против Акаева. Для этого необходимо поручение. Однажды следствие началось по поручению московской прокуратуры. Но иногда нам приходилось открывать дело и на основе публикаций, если в них содержались ссылки на факты, которые была возможность проверить. Например, если бы я читал киргизские газеты и узнал, что их президент имеет счета в Швейцарии, то этого факта недостаточно для открытия дела. Если бы были ссылки на конкретный счет и подозрения, что деньги поступали не в качестве зарплаты президенту, тогда бы было оправдание для начала проверки. Особенно если это касается президента страны, которая не может себя прокормить.

В 1993 году в Кыргызстане был большой скандал, связанный с вывозом 1915 кг золота с помощью известного вам Бориса Бернштейна. Было известно, что золото поступило в Швейцарию на завод "Металлор", затем средства попали на счета компании, или руководителей компании, "ИКА Интернейшэнел Компани", которая была зарегистрирована в Либерии. Немного акций этой компании принадлежало и "Себеко групп". Нас интересует, где эти деньги и кто по ним получает дивиденды, кто может инициировать судебное разбирательство по этому поводу?

В принципе мы осуществляем сотрудничество только с судебными властями. Мы не имеем разрешения давать какую-либо информацию ни парламенту, ни министру. Но любой гражданин или бывший депутат может рассказать о любой ситуации, может нам раскрыть ее.

Но сам факт нелегального вывоза золота не рассматривается как преступление. За последние 10 лет мы получили несколько исков из бывших советских республик, которые заявляли о нарушении национального законодательства о вывозе капитала. Но по швейцарскому праву вина не доказана.

Как продвигается следствие по Казахстану?

Необходимо получить доказательства этого коррупционного преступления. Надо, чтобы и сами власти этой страны, в данном случае Казахстана, заинтересованы были в этом и предоставили элементы доказательств, документы. Я ничего не видел оттуда, кроме заявления генерального прокурора Казахстана о том, что его не удивляет происхождение денег в Швейцарии. Будем надеяться, что казахская юстиция проявит к этому интерес. Например, американские судебные власти очень интересуются этим вопросом. Мы в соответствии с нашими законами сообщили некоторые факты американцам, потому что те суммы, которые были перечислены на счета высоких казахских чиновников были выписаны платежными поручениями от имени американских нефтяных кампаний.

Американское законодательство, до 2000 года единственное в мире, наказывало за попытку подкупа зарубежного должностного лица. С прошлого года некоторые государства-члены организации экономического сотрудничества и развития, в том числе и Швейцария, предусматривают наказание за коррупцию и зарубежного представителя.

В западной и российской прессе упоминались конкретные имена казахстанских чиновников и их детей, на которые открыты счета, назывались банки и даже номера этих счетов. В частности, в списке фигурируют президент Назарбаев, экс-премьер Балгимбаев, их дочери. Звучала фамилия Кулибаевых. Какова сумма на этих счетах, будут ли разморожены они когда-нибудь и вернутся ли эти деньги в казахстанский бюджет для народа?

Не имею права назвать точную сумму. Несколько десятков миллионов долларов. Да, действительно в этом деле участвует несколько человек. Нет фамилий, которые бы я прибавил к вашему списку. Относительно будущего этих средств, которые временно арестованы в Швейцарии, могу назвать методы общего характера.

]Есть несколько счетов, в отношении которых есть подозрения, что они получены в результате коррупции либо от недобросовестного представления государственных интересов своей страны. Наша политика направлена на то, чтобы окончательно конфисковать эти средства с надеждой вернуть деньги государству, руководители которого показали себя нечистоплотными. Вопрос в том, будут ли власти в государстве те же, что эти средства "увели". Пока ситуация на сегодня не конкретизировалась.

Каждый раз, когда создавались возможности вернуть деньги в ту или иную страну, не всегда это получалось, так как местные власти не всегда готовы преследовать виновных лиц. В прошлом году значительные суммы мы отдали Украине по делу бывшего премьер-министра Лазаренко. Часть блокированных средств вернули в Либерию.

Что касается казахстанских средств, если нам удастся добиться их конфискации, то мы не сможем сейчас вернуть их. В принципе юридических обязательств у нас на это нет, мы не обязаны это делать. Но есть обязательства политического характера. Швейцария не захочет оставлять у себя средства, связанные, например, с коррупцией. Но есть еще вариант передать эти деньги международным организациям, или ждать другого времени.

Есть ли счета на имя Кажегельдина и проходит ли он по этому делу?

Я не знаю его лично, но передайте мои наилучшие пожелания ему. С него все и началось. Власти Казахстана обратились в Бельгию, затем бельгийский судья послал запрос нам. Таким образом началось данное расследование. В нашем деле фамилии Кажегельдина в списках по арестованным счетам нет.

Если Казахстан не пойдет с вами на сотрудничество по расследованию швейцарских счетов, дело может быть закрыто?

Риск всегда есть. Но пока нет, я не передам дело в архив.

Вам не предлагали взятки? Вашей жизни может быть угроза?

Это что-то невообразимое в Швейцарии. Даже если вы получите комиссионные, – в этот же час будете арестованы и окажетесь в тюрьме.

В начале ХХI века убийство швейцарского прокурора не представляет никакого интереса для серьезной криминальной организации. Результат будет обратный. Это послужит для усиления борьбы против коррупционеров».